Déblocage réussi des fonds et retrait de la liste SDN pour l’entreprise

Voir les documents connexes : E.O. 13662, Countering America’s Adversaries Through Sanctions Act (CAATSA), PL 115-44 ; Ukraine Freedom Support Act de 2014 (UFSA) ; Support for the Sovereignty, Integrity, Democracy, and Economic Stability of Ukraine Act de 2014 (SSIDES) ; International Emergency Economic Powers Act (IEEPA), 50 U.S.C. §§ 1701-1706 ; National Emergencies Act (NEA), 50 U.S.C. §§ 1601-1651

Contexte de l’affaire

Le client est la société [Confidentiel], enregistrée au Kazakhstan et spécialisée dans l’exportation de pétrole et de produits pétroliers. Les fonds de la société ont été gelés auprès de JPMorgan Chase Bank, N.A. à New York, aux États-Unis, qui servait de banque intermédiaire pour les transactions internationales. Les principaux comptes de la société sont détenus auprès de la Halyk Bank (Kazakhstan), ainsi que de HSBC Bank PLC (Royaume-Uni) et de la Deutsche Bank AG (Allemagne), où sont effectués les règlements des contrats avec des clients européens. Les fonds ont été gelés conformément au décret présidentiel n° 13662 du 20 mars 2014, sur la base de la loi sur les pouvoirs économiques d’urgence internationale (IEEPA) et de la loi sur les urgences nationales (NEA). La société [Confidentiel] a également été ajoutée à la liste des ressortissants spécialement désignés et des personnes bloquées (SDN) en mai 2023, soupçonnée d’avoir participé à des transactions soutenant le secteur énergétique russe (juridictions à haut risque).

Français L’identification d’une transaction suspecte effectuée par l’intermédiaire de Deutsche Bank AG impliquant notre client a eu lieu en avril 2023. Cela a été fait conformément aux articles 31 C.F.R. Partie 501 et 31 C.F.R. Partie 1020.320. L’institution financière, en l’occurrence JPMorgan Chase Bank, N.A., agissant en tant que banque intermédiaire, a identifié et signalé les transactions suspectes. Les transactions impliquant la société [Confidentiel] ont été signalées comme potentiellement en violation des sanctions établies par l’E.O. 13662. Ces transactions ont transité par Deutsche Bank AG en Allemagne, en utilisant JPMorgan Chase Bank, N.A. comme banque intermédiaire (conformément à l’article 31 C.F.R. Partie 501.603, les institutions financières sont tenues d’informer immédiatement l’OFAC de toutes les transactions impliquant des personnes ou des entités figurant sur les listes de sanctions). JPMorgan Chase Bank, N.A. a signalé les transactions suspectes impliquant notre client, la société [Confidentiel], à l’OFAC. Français Par la suite, un blocage préliminaire des fonds a eu lieu (conformément à la partie 501.801 du 31 C.F.R., l’institution financière a le droit de bloquer temporairement les fonds en attendant une décision finale de l’OFAC). Deutsche Bank AG a temporairement bloqué les fonds de la société sur la base de données préliminaires et a informé notre client du gel du compte conformément à la loi américaine. Plus tard, en mai 2023, l’OFAC a effectué une analyse des transactions et des activités de la société [Confidentiel]. Sur la base de l’E.O. 13662 et d’autres actes réglementaires, l’OFAC a décidé d’inclure la société dans la liste SDN, ce qui a entraîné le gel définitif des fonds.

Assistance juridique fournie

• Les avocats spécialisés en sanctions ont mené une première consultation avec les représentants de la société [Confidentiel] afin de recueillir toutes les informations nécessaires sur l’entreprise et la nature des fonds gelés.
• Nous avons élaboré un plan d’action détaillé, prenant en compte tous les risques et avantages juridiques possibles.
• Tous les documents financiers, contrats, factures et transactions du client ont été collectés et analysés.
• Nos avocats ont réalisé un audit interne de l’entreprise afin d’identifier d’éventuelles violations des sanctions.
• Un dossier a été préparé pour soumission à l’OFAC, comprenant des justifications juridiques, des preuves et des rapports financiers. Les documents ont prouvé que la société [Confidentiel] n’était pas impliquée dans des transactions soutenant le secteur énergétique russe. L’audit financier a montré que les transactions étaient légitimes et ne violaient pas les régimes de sanctions. Des contrats et des factures pour l’exportation de pétrole et de produits pétroliers vers des pays non soumis aux sanctions américaines ont été présentés, ainsi que des documents prouvant que la société [Confidentiel] n’avait aucun lien avec des personnes ou entités sanctionnées. Ces documents comprenaient les résultats de la diligence raisonnable concernant les contreparties de la société, garantissant le respect des exigences des sanctions, et d’autres documents non divulgués afin d’éviter tout avantage concurrentiel.
• Les avocats spécialisés en sanctions ont préparé une demande auprès de l’OFAC contenant une description détaillée des activités de la société et une justification du déblocage des fonds. Nous avons également soumis une demande de licence spéciale à l’OFAC.
• Au nom de la société [Confidentiel], les avocats spécialisés en sanctions ont fait preuve d’une pleine coopération avec l’OFAC, en fournissant tous les documents et informations demandés.