Application de la loi OFAC

Les avocats spécialisés en application des sanctions de l’OFAC jouent un rôle essentiel pour aider les entreprises et les particuliers à s’y retrouver dans le paysage complexe des programmes de sanctions économiques américains. L’Office of Foreign Assets Control (OFAC) administre et applique ces sanctions, et ses mesures d’application visent à garantir leur conformité tout en protégeant la sécurité nationale et les intérêts de la politique étrangère des États-Unis. Compte tenu du risque de sanctions importantes, il est crucial de faire appel à des avocats expérimentés en application des sanctions de l’OFAC.

Ces avocats spécialisés aident leurs clients à traiter proactivement les violations potentielles des sanctions et à atténuer les risques associés aux mesures d’application. En menant des enquêtes internes approfondies, les avocats spécialisés en application des sanctions de l’OFAC peuvent identifier les problèmes de conformité potentiels et recommander des mesures correctives appropriées. Ce processus est essentiel pour minimiser le risque de sanctions et garantir que les organisations prennent au sérieux les violations potentielles.

Nos avocats spécialisés en application des sanctions de l’OFAC ont récemment représenté des clients dans les affaires d’application des sanctions de l’OFAC suivantes :

• Représentation d’une institution financière étrangère dans le cadre d’enquêtes de l’OFAC concernant des violations manifestes des programmes de sanctions. Plusieurs de ces enquêtes ont donné lieu à des lettres de mise en garde.
• Des transitaires sont représentés dans le cadre d’enquêtes de l’OFAC concernant des violations manifestes du Règlement sur les transactions et les sanctions iraniennes. Plusieurs de ces enquêtes ont donné lieu à des lettres de mise en garde.
• Représentation d’une entreprise de conception web dans le cadre d’une enquête de l’OFAC concernant des violations apparentes du Règlement sur les transactions et les sanctions iraniennes.
• Représentation d’une entreprise de médias sociaux lors d’une enquête de l’OFAC concernant des violations présumées du Règlement sur les transactions et les sanctions iraniennes. L’affaire a donné lieu à l’émission d’une lettre de mise en garde.
• Représentation d’un citoyen américain propriétaire et exploitant d’une société de distribution de dispositifs médicaux en Iran. L’affaire a donné lieu à l’émission d’une lettre de mise en garde.
• Représentation de nombreuses entreprises américaines ayant des employés en Iran. Toutes ces affaires ont été accompagnées de lettres de mise en garde.
• Représentation de citoyens américains faisant l’objet d’une enquête pour violation des sanctions russes en raison de leur fourniture de services à la Crimée. A donné lieu à l’émission d’une lettre de mise en garde.
• Représentation d’une banque américaine dans le cadre d’une enquête de l’OFAC et en réponse à une assignation administrative pour violation présumée des sanctions russes liées à l’Ukraine. L’affaire a donné lieu à l’émission d’une lettre de mise en garde.
• Représentation d’une société américaine ayant des actionnaires iraniens. L’affaire a donné lieu à l’émission d’une lettre de mise en garde.

En cas de violation potentielle des sanctions, les avocats de l’OFAC spécialisés dans l’application des sanctions peuvent accompagner leurs clients dans la préparation et la soumission de déclarations volontaires à l’OFAC. Ce faisant, ils peuvent obtenir des réductions de sanctions ou d’autres résultats favorables pour leurs clients. De plus, ces avocats peuvent représenter leurs clients lors des négociations avec l’OFAC lors du processus de règlement ou les défendre contre les procédures administratives engagées par l’agence.

Les avocats de l’OFAC spécialisés dans l’application des sanctions possèdent une connaissance approfondie des différents facteurs pouvant influencer l’issue d’une action en justice, tels que la gravité de l’infraction, la présence de circonstances atténuantes ou aggravantes et le degré de coopération du contrevenant pendant l’enquête. Forts de ces connaissances, ils peuvent élaborer des stratégies efficaces pour protéger les intérêts de leurs clients et garantir la meilleure issue possible aux actions en justice.

En conclusion, les avocats de l’OFAC spécialisés dans l’application des sanctions fournissent une représentation juridique essentielle et des conseils aux entreprises et aux particuliers confrontés au processus d’application des sanctions économiques américaines. En aidant leurs clients à gérer les violations potentielles, à gérer les risques et à protéger leurs intérêts, ces avocats jouent un rôle essentiel dans le respect du complexe ensemble de lois et de réglementations relatives aux sanctions.

Mesures d’application de l’OFAC en matière de cryptographie

Le Bureau du contrôle des avoirs étrangers (« OFAC ») du Département du Trésor américain a annoncé un accord avec une plateforme de négociation multi-actifs intégrant des actifs numériques le 31 mars 2023. La plateforme a accepté de payer 72 230 dollars pour régler sa responsabilité civile potentielle pour violation des sanctions de l’OFAC contre l’Iran, Cuba et le Venezuela.

Selon l’OFAC, la plateforme de négociation n’a pas correctement contrôlé le respect des sanctions lors de son processus d’intégration et a, par conséquent, traité des transactions pour des clients situés en Iran, à Cuba et au Venezuela, en violation des sanctions de l’OFAC. Les clients ont pu contourner les procédures de contrôle d’ouverture de compte en sélectionnant un pays non sanctionné dans un menu déroulant et en indiquant une adresse distincte dans un pays sanctionné dans un champ d’adresse libre, non contrôlé pour le respect des sanctions. Il est arrivé que des consommateurs fournissent des documents d’identité d’un pays sanctionné, mais la plateforme ne les a ni contrôlés ni notifiés. L’OFAC a déclaré que la plateforme de trading « n’avait pas fait preuve de la prudence ou de la diligence requises lors de l’intégration ou de la vérification diligente de ses clients » et « n’avait pas mis en œuvre de procédures de contrôle et autres processus de conformité inadéquats ». L’annonce de l’OFAC précisait également que, malgré une sanction civile maximale de 44 millions de dollars, la plateforme s’exposait à une sanction nettement inférieure, car elle avait volontairement signalé les violations, coopéré à l’enquête de l’OFAC et mis en œuvre d’importantes mesures correctives.

L’OFAC a intensifié son attention sur le secteur des cryptomonnaies ces dernières années, en concluant des accords avec des sociétés d’actifs numériques et en sanctionnant un mixeur de cryptomonnaies. L’Office of Foreign Assets Control (OFAC) a publié en 2021 des directives de conformité aux sanctions pour le secteur des cryptomonnaies, soulignant que la prévalence croissante des cryptomonnaies comme moyen de paiement accroît les risques de sanctions.