Avocat spécialisé en licences OFAC
Le respect des sanctions est stratégiquement vital pour la pérennité des entreprises, garantissant la conformité légale et minimisant les risques financiers potentiels. Dans ce contexte, l’Office of Foreign Assets Control (OFAC) du Département du Trésor américain joue un rôle central dans la régulation des échanges internationaux, des sanctions économiques et des opérations commerciales américaines. L’OFAC applique les sanctions visant à protéger la sécurité nationale et les intérêts de la politique étrangère des États-Unis, en administrant 37 programmes de sanctions différents couvrant divers pays, régimes et activités, limitant ainsi les relations économiques et autres transactions interdites avec les entités soumises aux sanctions américaines.
Les sanctions et restrictions commerciales et économiques imposées par l’OFAC peuvent avoir un impact significatif sur les activités de toute entreprise internationale. Enfreindre les règles de l’Office of Foreign Assets Control (OFAC) peut entraîner des amendes importantes, le gel de comptes et une atteinte à la réputation. Pour mener vos activités en toute confiance et éviter les risques, confiez la résolution de vos problèmes de licence OFAC à des professionnels.
Notre cabinet d’avocats est spécialisé dans l’accompagnement de ses clients dans le domaine de la législation américaine sur les sanctions. Nous proposons une gamme complète de services : de l’analyse initiale et de la préparation des documents au dépôt direct des demandes et à l’interaction avec les autorités de régulation. Fort de nombreuses années d’expérience auprès des multinationales, des institutions financières et des investisseurs privés, notre équipe d’experts possède une connaissance approfondie du secteur et des exigences spécifiques de l’OFAC.
Qu’est-ce qu’une licence générale OFAC ?
Une licence générale de l’OFAC est un document d’autorisation officiel délivré directement par l’OFAC et s’applique automatiquement à un nombre illimité de personnes et d’entreprises (contrairement aux licences individuelles, qui sont délivrées à un demandeur spécifique pour des opérations spécifiques).
Une licence générale autorise certains types d’opérations ou de transactions qui, en temps normal, sans cette autorisation, pourraient être considérées comme une violation du régime de sanctions américain.
L’objectif principal de la licence générale est de faciliter les activités commerciales et humanitaires légales. Le régime de sanctions est souvent influencé par des facteurs politiques, économiques et relatifs aux droits de l’homme, et toutes les opérations dans les pays sanctionnés par l’OFAC ne doivent pas ou ne peuvent pas être totalement interdites. La licence générale autorise :
- Ne pas interrompre les approvisionnements essentiels (nourriture, médicaments, biens humanitaires) ;
- Maintenir l’accès aux services essentiels : communication, internet, transferts financiers pour les besoins domestiques de la population ;
- Assurer le fonctionnement des missions diplomatiques, des organisations internationales et autres structures essentielles ;
- Promouvoir le maintien de la stabilité des relations internationales lorsqu’une interdiction totale de la coopération serait irréaliste ou contraire aux intérêts humanitaires.
La portée et le contenu des licences générales délivrées par l’OFAC peuvent varier considérablement. Selon le type de régime de sanctions et les objectifs politiques des États-Unis, l’OFAC peut délivrer les types de licences suivants :
Licences humanitaires
Réglementer les transferts d’argent des particuliers, le paiement de services de communication ou de programmes éducatifs. Autoriser les banques et les systèmes de paiement à interagir avec des personnes ou des organisations sous sanctions, si cela ne contredit pas la politique déclarée des États-Unis.
Licences dans le domaine de l’informatique et des communications
Elles autorisent l’utilisation et la fourniture de services dans les domaines des télécommunications, d’Internet et des technologies de l’information, favorisant ainsi le libre échange d’informations et de communications. Elles visent à soutenir la liberté d’expression, l’accès à l’information et le progrès technologique dans les pays sous sanctions.
Licences pour les missions diplomatiques et consulaires
Assurer le fonctionnement sûr et continu des missions officielles étrangères et des représentations des organisations internationales.
Licences sectorielles distinctes
Elles peuvent concerner l’industrie pétrolière et gazière, l’agriculture, le transport aérien et d’autres domaines dans lesquels une interdiction complète serait contre-productive ou causerait un préjudice excessif aux intérêts économiques des parties.
Licence spécifique OFAC
Une licence spécifique de l’OFAC est un document d’autorisation délivré par l’OFAC à une personne ou une organisation pour mener une opération spécifique relevant du régime des sanctions. Contrairement à une licence générale, qui s’applique à un nombre illimité de personnes et de situations, une licence spécifique s’adresse à un demandeur individuel et contient des conditions détaillées régissant la légalité de certaines activités.
Une licence spéciale permet aux entreprises et aux particuliers d’effectuer des transactions spécifiques ou de se livrer à des activités qui seraient autrement interdites ou passibles de sanctions importantes sans cette autorisation.
Les sanctions générales imposant souvent des restrictions importantes, une licence spécifique est conçue pour offrir une approche flexible : dans son cadre, l’OFAC examine les demandes individuelles, évalue les risques et l’intérêt public potentiel.
L’obtention d’une licence spéciale s’accompagne généralement de l’obligation de déclarer les transactions ou les activités à l’OFAC. Cela permet au régulateur américain de contrôler le respect des conditions et d’apporter des ajustements si nécessaire.
Qu’est-ce qu’une demande d’obtention d’une licence OFAC ?
Avant de soumettre une demande de licence spéciale, il est nécessaire de procéder à une analyse préliminaire. Déterminez s’il est possible d’utiliser une licence générale qui autoriserait déjà des opérations similaires. Dans le cas contraire, préparez le raisonnement et les documents justifiant une demande individuelle.
En règle générale, le statut de la demande auprès de l’OFAC est vérifié. Il est nécessaire de fournir des informations sur le demandeur, la nature de l’activité, la transaction proposée, les contreparties et les bénéficiaires finaux.
Il est important de détailler précisément les actions prévues, leurs délais, leurs montants et leurs devises. Assurez-vous d’expliquer pourquoi vous estimez que l’opération ne contrevient pas aux intérêts des États-Unis et ne présente pas de risques (par exemple, ne finance pas d’activités interdites ou de personnes figurant sur des listes de sanctions).
Préparez tous les accords, contrats, factures, informations sur les contreparties, etc. pertinents. Les documents doivent être originaux ou accompagnés d’une traduction correcte. Les rapports financiers, les documents d’entreprise, les licences, etc. doivent également être joints.
Pour soumettre une demande, les documents suivants doivent être fournis :
- Actes constitutifs de la société (certificat d’enregistrement, charte, acte constitutif) ;
- Contrats ou accords régissant les transactions envisagées, ainsi qu’une note explicative sur les conditions ;
- États financiers (rapports d’audit, bilans) confirmant la légalité des sources de financement et la situation financière globale ;
- Données sur les contreparties : copies des actes constitutifs, informations sur les actionnaires et les propriétaires, informations sur les bénéficiaires ;
- Historique des activités : confirmation que le demandeur ou ses partenaires ne sont pas impliqués dans des violations des régimes de sanctions.
Les employés de l’OFAC peuvent demander des éclaircissements supplémentaires ou exiger la soumission de documents complémentaires. Si la demande est approuvée, le demandeur se voit délivrer une licence spéciale précisant les conditions et restrictions, notamment la durée de validité, les obligations déclaratives, les limites de montants ou de contreparties. En cas de refus, l’OFAC fournit une explication ou justifie les motifs. Si nécessaire, le demandeur peut réviser le dossier et soumettre à nouveau sa demande.
Pour accroître les chances d’obtenir une réponse positive de l’autorité de régulation et éviter les amendes pour non-respect des sanctions, il est important de préparer correctement les documents et d’établir une communication efficace avec l’OFAC. Notre entreprise est prête à vous accompagner de manière complète à toutes les étapes de la procédure d’obtention de la licence spéciale et à garantir la réussite de vos projets commerciaux internationaux.
Comment vérifier une licence OFAC ?
Les licences générales de l’OFAC sont publiées sur le site web officiel du Département du Trésor américain et sont disponibles pour un usage général. Pour vérifier si votre activité est couverte par une licence générale, consultez le site web officiel de l’OFAC (Programmes de sanctions de l’OFAC et Licences générales). Accédez à la section « Licences générales » et sélectionnez le programme de sanctions concerné.
Prenez connaissance des conditions de la licence et assurez-vous que vos activités relèvent de son champ d’application. En cas de doute sur l’applicabilité de la licence à votre situation, il est recommandé de consulter un avocat spécialisé en droit des sanctions.
Si votre contrepartie prétend détenir une licence spéciale de l’OFAC, il est important de vérifier son authenticité et sa validité. Pour ce faire, demandez-lui une copie de la licence. Celle-ci doit inclure le nom de l’organisation et du demandeur, le numéro de licence unique, une description des opérations autorisées, la période de validité de la licence, ainsi que les éventuelles restrictions ou conditions d’utilisation.
Il est possible de contacter directement l’OFAC pour vérifier l’authenticité de la licence en envoyant une demande officielle par courriel à la Division des licences de l’OFAC (E).
Même si la licence est authentique, il est important de s’assurer qu’elle couvre bien la transaction prévue. Par exemple, si une licence est délivrée pour des fournitures humanitaires, mais utilisée à des fins commerciales, cela peut entraîner des amendes et le blocage de la transaction.
Si vous avez des questions concernant la vérification d’une licence OFAC ou si vous avez besoin d’aide concernant le statut de votre demande de licence OFAC, contactez nos avocats dès maintenant ! Nous vous fournirons une assistance juridique complète et protégerons votre entreprise contre les risques et sanctions potentiels.
Pays sous sanctions de l’OFAC et leur impact sur les licences
L’Iran a été inscrit sur la liste des sanctions en raison du développement et du financement de son programme nucléaire, de son soutien à des organisations terroristes et de ses violations généralisées des droits de l’homme. Les sanctions sont très complètes ; la plupart des transactions commerciales et financières avec des entreprises et des particuliers iraniens sont interdites.
Pour coopérer avec des contreparties iraniennes, une licence spéciale de l’OFAC est généralement requise, notamment pour la fourniture de technologies, d’équipements et les transactions financières.
La Corée du Nord a été inscrite sur la liste des sanctions en raison de ses programmes nucléaire et balistique, de son régime autoritaire et de ses violations des accords internationaux. Il est interdit aux personnes physiques et morales américaines d’entretenir des relations financières et commerciales avec des entités nord-coréennes. Obtenir une licence spécifique de l’OFAC est extrêmement difficile, et la plupart des opérations sont soumises à une interdiction absolue. Dans certains cas, des licences générales spécifiques sont en vigueur pour des projets humanitaires.
La Syrie est soumise à des sanctions en raison d’une crise politique prolongée, de violations des droits humains, du financement et du soutien à des groupes terroristes. De nombreuses restrictions ont été imposées aux opérations financières, pétrolières et gazières, commerciales et aux transferts de technologie. Une licence spéciale ou générale est requise pour les fournitures humanitaires (nourriture, produits médicaux, services internet).
Cuba a été inclus dans la liste des sanctions de l’OFAC en raison de désaccords politiques de longue date avec les États-Unis, notamment en matière de démocratie et de droits de l’homme. Historiquement, il s’agit de l’un des programmes de sanctions américains les plus anciens, avec d’importantes restrictions sur les opérations commerciales et financières.
Certains types de voyages et de transactions sont autorisés sous licence générale (par exemple, les échanges culturels et éducatifs), mais la plupart des opérations commerciales nécessitent généralement une autorisation individuelle.
Le Venezuela est sous le coup de sanctions en raison d’un niveau élevé de corruption, de violations massives des droits humains et d’une crise politique prolongée. Type de sanctions : restrictions sectorielles (production pétrolière, banques d’État), ainsi que sanctions personnelles contre de hauts fonctionnaires et des structures étatiques. Il est requis de confirmer que les transactions n’impliquent pas d’entreprises publiques ou de personnes figurant sur des listes de sanctions. Pour certaines opérations, une licence spécifique de l’OFAC peut être requise.
Conséquences de l’absence de licence OFAC ?
Les personnes effectuant des opérations interdites sans licence OFAC s’exposent à de lourdes sanctions administratives. L’amende civile maximale pour violation de la loi sur les sanctions peut atteindre 356 579 $ par infraction. Dans certains cas, le montant de l’amende peut équivaloir au double du montant de la transaction illégale si elle dépasse la limite établie. Les sanctions dépendent de la gravité de l’infraction, de la nature de la transaction et du degré d’implication du contrevenant.
Outre les sanctions civiles, les violations intentionnelles et systématiques des interdictions liées aux sanctions sont passibles de poursuites pénales. La violation intentionnelle de la législation sur les sanctions est passible d’une peine d’emprisonnement pouvant aller jusqu’à 20 ans. L’amende pour les personnes physiques peut atteindre 1 million de dollars par infraction. Les personnes morales peuvent se voir infliger une amende pouvant aller jusqu’à 10 millions de dollars.
En l’absence de licence OFAC, les entreprises et les particuliers s’exposent au blocage de leurs fonds et de leurs actifs. Les banques et institutions financières soumises au droit américain peuvent geler les comptes et suspendre les transactions si elles constatent que des opérations sont menées en violation des sanctions. De plus, les actifs utilisés dans des activités criminelles peuvent être confisqués. Les organisations qui contournent sciemment ou systématiquement les exigences de sanctions peuvent elles-mêmes être inscrites sur la liste SDN, ce qui les rend inaccessibles au système financier international. Ces entreprises ne peuvent pas commercer avec des entreprises américaines ni effectuer de transactions en dollars. Leurs avoirs aux États-Unis et dans les banques affiliées seront gelés. Les partenaires internationaux peuvent refuser de coopérer pour éviter des sanctions secondaires.
Avocat spécialisé dans les licences OFAC
Lors de leur pénétration sur les marchés internationaux, les entreprises sont inévitablement confrontées à la législation américaine sur les sanctions. La violation de ces réglementations peut entraîner un gel des avoirs, des amendes importantes et une atteinte à la réputation. C’est pourquoi il est important de confier les questions d’octroi de licences à des spécialistes expérimentés, maîtrisant tous les aspects des programmes de sanctions et les moyens de s’y conformer légalement.
Un avocat spécialisé en licences auprès de l’OFAC maîtrise parfaitement la législation américaine complexe sur les sanctions et aide les entreprises à obtenir les autorisations nécessaires pour exercer leurs activités sous sanctions. Il analysera la situation spécifique, aidera à déterminer le type de licence requis et préparera la demande avec compétence afin d’éviter les rejets ou les longs délais d’examen des documents par l’autorité de réglementation.
Nous collaborons avec des multinationales, des institutions financières, des startups et des organisations à but non lucratif, en nous appuyant sur des cas pratiques de complexité variable.
Nos avocats proposent à leurs clients les services suivants :
- Consultations et audits : nous analysons vos activités pour identifier les risques de sanctions et déterminons si vos contreparties et transactions sont soumises à des restrictions ;
- Stratégie d’octroi de licence : sélection du type de licence optimal, élaboration d’un plan d’action pour minimiser les risques et les délais ;
- Préparation et soumission des documents : collecte et vérification de tous les documents nécessaires (contrats, certificats d’enregistrement, états financiers, etc.), rédaction d’une demande motivée auprès de l’OFAC et d’une lettre d’accompagnement décrivant tous les détails de la transaction demandée ;
- Interaction avec l’OFAC : réponses aux demandes de renseignements et clarifications que l’autorité de régulation pourrait demander, soutien et représentation de vos intérêts à toutes les étapes du processus d’examen de la demande ;
- Accompagnement post-licence : contrôle du respect des conditions spécifiées dans la licence obtenue, assistance à la préparation des rapports, formation des employés de l’entreprise aux règles fondamentales de la législation sur les sanctions afin d’éviter de nouvelles infractions.
Notre équipe d’avocats spécialisés en licences OFAC est prête à prendre en charge toutes les formalités juridiques liées à la préparation et à la délivrance de votre licence, ainsi qu’à la vérification de vos contreparties et de vos transactions financières. Nous vous aiderons à trouver la solution optimale dans le cadre de la législation sur les sanctions, en vous fournissant des conseils de haute qualité et en protégeant vos intérêts auprès des autorités de régulation américaines. Contactez-nous dès maintenant pour bénéficier d’une première consultation et déterminer les étapes nécessaires à une collaboration réussie dans le contexte des affaires internationales. Nous sommes prêts à devenir votre guide fiable en matière de droit international et de réglementation des sanctions.
