Sanctions de voyage à Cuba

Les sanctions américaines contre Cuba sont un outil complexe conçu pour encourager le gouvernement cubain à mettre en œuvre des réformes démocratiques et à améliorer les droits de l’homme. Ces sanctions sont sous le contrôle strict de l’Office of Foreign Assets Control (OFAC), une division du Département du Trésor américain. Un aspect important de ces sanctions est les sanctions de voyage à Cuba, qui définissent méticuleusement qui peut se rendre à Cuba et dans quelles conditions, interdisant les voyages touristiques tout en imposant des restrictions supplémentaires aux mesures déjà existantes autorisées par l’OFAC. Les avocats spécialisés dans les sanctions de l’OFAC peuvent vous aider à satisfaire aux exigences de l’OFAC pour voyager à Cuba.

Sanctions de voyage à Cuba

Français Depuis l’embargo de 1962, les États-Unis ont imposé diverses mesures de sanctions contre Cuba par le biais du Trader with the Enemy Act (TWEA), qui a accordé au président le pouvoir de restreindre le commerce avec les nations hostiles en temps de guerre ou d’urgence, constituant la base des restrictions initiales sur les voyages et le commerce avec Cuba. Cette loi a permis au président John F. Kennedy d’imposer des mesures strictes contre Cuba au début des années 1960, après la révolution cubaine et l’établissement ultérieur d’un régime communiste sous Fidel Castro. L’International Emergency Economic Powers Act (IEEPA) de 1977 a également joué un rôle important en accordant au président le pouvoir de réglementer l’activité économique en réponse à des menaces inhabituelles et extraordinaires à la sécurité nationale, permettant l’élargissement des sanctions contre Cuba et l’imposition de mesures plus strictes. Le Cuban Democracy Act de 1992 a encore renforcé les restrictions sur le commerce et les voyages et a codifié l’embargo dans la loi fédérale. La loi Helms-Burton de 1996 a simultanément rendu son abrogation plus difficile sans l’approbation du Congrès.

Les sanctions contre Cuba ont été assouplies sous l’administration Obama, mais l’administration Trump a ensuite apporté des changements importants à la politique de voyage en durcissant les règles. Plus précisément, des restrictions ont été imposées aux voyages culturels et éducatifs, et il a été interdit de séjourner dans les hôtels contrôlés par l’armée cubaine. Ces changements ont imposé des exigences plus strictes aux citoyens américains se rendant à Cuba pour des activités éducatives et culturelles, compliquant ainsi la conduite d’échanges culturels et de programmes éducatifs indépendants. L’administration Biden, tout en maintenant certaines restrictions, a exprimé son intention de revoir sa politique à l’égard de Cuba, en assouplissant les sanctions sur certaines catégories de voyageurs, notamment celles axées sur les missions humanitaires et le regroupement familial.

Qui est autorisé à voyager à Cuba ?

Les voyages touristiques à Cuba sont interdits aux citoyens américains.

En vertu du Règlement sur le contrôle des avoirs cubains (CACR) 31 CFR 515.560, les voyages à Cuba sont autorisés pour 12 catégories :

1. Visites familiales
2. Activités officielles du gouvernement des États-Unis, de gouvernements étrangers et de certaines organisations intergouvernementales
3. Activités journalistiques à Cuba
4. Recherches et réunions professionnelles à Cuba
5. Activités éducatives
6. Activités religieuses à Cuba
7. Spectacles publics, stages, ateliers, compétitions sportives et autres, et expositions à Cuba
8. Soutien au peuple cubain
9. Projets humanitaires à Cuba
10. Activités des fondations privées et des instituts de recherche ou d’enseignement
11. Échange d’informations et productions médiatiques
12. Exportations des États-Unis vers Cuba ; réexportations vers Cuba ; et importation, entretien ou réparation de certains articles précédemment exportés ou réexportés vers Cuba

Les avocats chargés des sanctions soulignent que des restrictions supplémentaires de l’OFAC s’appliquent aux voyages autorisés à Cuba :

Examinons les spécificités de chaque catégorie de voyageurs :

Voyages pour visites familiales

Voir le règlement OFAC applicable 31 CFR 515.561.

Les personnes relevant de la juridiction américaine et les membres de leur famille résidant ensemble peuvent se rendre à Cuba pour rendre visite à un proche ressortissant cubain ou résident permanent, ainsi qu’accompagner un proche se rendant à Cuba pour affaires officielles, activités journalistiques, recherche professionnelle, activités éducatives, religieuses ou humanitaires, et activités de fondations ou d’instituts privés (31 CFR 515.561(a)). Les voyages doivent être exclusivement familiaux et viser à maintenir des liens avec les proches, ce qui peut inclure la participation à des événements familiaux ou la prestation de soins. Un aspect important des licences générales est l’absence de restrictions quant à la durée du séjour, ce qui permet aux visiteurs de rester à Cuba aussi longtemps que nécessaire pour les besoins de leur famille. Pour ces voyages, une licence spécifique de l’OFAC n’est pas requise, car ils sont effectués dans le cadre d’une licence générale prévue au 31 CFR 515.561.

Remarque : Conformément à notre pratique d’assistance aux clients voyageant à Cuba, nous recommandons de fournir des documents prouvant l’objet du voyage et l’existence de liens familiaux, tels que des copies d’actes de naissance ou de mariage. Ces documents sont souvent exigés pour vérifier le respect des conditions de voyage. Le non-respect des exigences du CACR peut entraîner des sanctions civiles ou pénales.

Déplacements officiels du gouvernement des États-Unis, de gouvernements étrangers et de certaines organisations intergouvernementales

Voir le règlement OFAC 31 CFR 515.562 applicable.

Les déplacements officiels comprennent la participation à des missions diplomatiques, consulaires ou autres missions officielles, ainsi que l’accomplissement de tâches liées aux activités d’organisations internationales auxquelles les États-Unis participent (telles que l’ONU, l’OTAN, l’OMC, le FMI, la Banque mondiale, l’OCDE, le G7, le G20, l’APEC, l’OEA, l’OMS, la FAO, l’AIEA, Interpol, l’UIT, l’OMPI, l’ICANN, l’OSCE, l’OACI, l’OIT, l’UNICEF, le PNUE, le HCR et l’UNESCO) ou dont ils ont le statut d’observateur (telles que l’UA, l’ASACR, l’ASEAN, l’OCI, le SICA, le CERN, le MNA, le PIF et le Sommet ibéro-américain). Cela permet aux représentants gouvernementaux d’entretenir d’importantes relations diplomatiques et de participer aux négociations et réunions internationales nécessaires à l’exercice de leurs fonctions sans avoir besoin d’une licence spécifique OFAC, car ils relèvent de la licence générale établie par le règlement 31 CFR 515.562.

Remarque : Les voyageurs autorisés doivent être munis de documents officiels prouvant leur statut et l’objet de leur voyage (passeports diplomatiques, accréditations, lettres d’invitation d’organisations internationales).

Déplacements liés aux activités journalistiques à Cuba

Voir le règlement OFAC applicable 31 CFR 515.563.

La CACR autorise les déplacements des journalistes professionnels titulaires d’une licence générale. Les journalistes autorisés à effectuer de tels déplacements comprennent ceux qui travaillent régulièrement dans des organisations de presse (31 CFR 515.563(a)(1)(i)), le personnel technique de soutien (31 CFR 515.563(a)(1)(ii)), les journalistes indépendants justifiant d’une expérience avérée (31 CFR 515.563(a)(1)(iii)) et les spécialistes techniques qui soutiennent les journalistes indépendants (31 CFR 515.563(a)(1)(iv)). Le programme de ces déplacements doit être strictement lié aux activités professionnelles et ne pas inclure de temps libre excessif (31 CFR 515.563(a)(2)).

Déplacements à Cuba pour des recherches et des réunions professionnelles

Voir le règlement OFAC applicable 31 CFR 515.564.

Les déplacements à Cuba pour des recherches et des réunions professionnelles sont autorisés sous licence générale, sous réserve du respect de certaines conditions. Pour des recherches professionnelles, les déplacements sont autorisés si leur objectif est directement lié aux activités professionnelles, à l’expertise ou au domaine de spécialisation du voyageur, y compris les études de troisième cycle (31 CFR 515.564(a)(1)(i)). L’horaire doit respecter un horaire de travail complet, sans temps libre excessif (31 CFR 515.564(a)(1)(ii)). Pour des réunions ou des conférences professionnelles, les déplacements sont autorisés s’ils sont liés aux activités professionnelles du voyageur ou s’ils sont organisés par un employé de l’organisation responsable de l’événement (31 CFR 515.564(a)(2)). La promotion et l’organisation de réunions sont également soumises à ces autorisations (31 CFR 515.564(a)(2)).

Déplacements pour activités éducatives

Voir le règlement OFAC applicable 31 CFR 515.565.

Les personnes sous juridiction américaine, y compris les établissements universitaires, les professeurs, le personnel et les étudiants, sont autorisées à se rendre à Cuba pour des activités éducatives en vertu d’une licence générale. Cela comprend la participation à des programmes éducatifs structurés dans le cadre de cours, l’obtention de diplômes universitaires, les études et l’enseignement dans des établissements cubains, et le parrainage de chercheurs cubains pour enseigner aux États-Unis (31 CFR 515.565(a)). La licence générale couvre également les échanges éducatifs entre établissements secondaires et organisations intergouvernementales, la tenue de séminaires et de conférences universitaires non commerciaux, ainsi que l’organisation d’échanges universitaires et de projets de recherche conjoints avec des universités cubaines (31 CFR 515.565(a)(6)-(8)). Les tests standardisés et les cours en ligne pour les Cubains sont également autorisés (31 CFR 515.565(a)(9)-(10)). En outre, la licence générale autorise les échanges non universitaires pour renforcer les liens avec le peuple cubain et soutenir la société civile, à condition qu’ils soient menés sous les auspices d’une organisation américaine (31 CFR 515.565(b)).

Voyages pour activités religieuses à Cuba

Voir le règlement OFAC applicable 31 CFR 515.566.

La CACR autorise les particuliers, ainsi que les organisations religieuses et leurs membres, à se rendre à Cuba pour des activités religieuses sous couvert d’une licence générale. Cette licence autorise les transactions et les transactions liées aux voyages, ou les voyages, à condition de respecter un programme complet d’activités religieuses pendant le séjour à Cuba (31 CFR 515.566(a)). Toute personne utilisant la licence générale est tenue de conserver les documents prescrits aux articles 31 CFR 501.601 et 31 CFR 501.602 afin de confirmer le respect des conditions de voyage autorisées. Les dons financiers et matériels à Cuba ou à des ressortissants cubains ne sont pas autorisés en vertu de cet article (31 CFR 515.566(b)). Pour les transferts autorisés à des organisations religieuses à Cuba, voir 31 CFR 515.570, et pour les exportations de marchandises des États-Unis vers Cuba, voir 31 CFR 515.533. La CACR autorise également les organisations religieuses exerçant des activités autorisées à établir une présence physique à Cuba et à ouvrir des comptes auprès d’institutions financières cubaines, conformément à l’article 31 CFR 515.573.

Déplacements pour représentations publiques, stages, ateliers, compétitions sportives et autres, et expositions à Cuba

Voir le règlement OFAC applicable 31 CFR 515.567.

Une licence générale autorise les déplacements pour la participation à des compétitions sportives à Cuba impliquant des athlètes et des équipes sportives amateurs ou semi-professionnels, ainsi que l’organisation de telles compétitions. L’autorisation exige que l’événement sportif soit organisé sous les auspices d’une fédération sportive internationale, que les participants américains soient sélectionnés par la fédération américaine pour ce sport et que la compétition soit ouverte au public cubain (article 31 CFR 515.567(a)).

Déplacements pour soutenir le peuple cubain

Voir le règlement OFAC applicable 31 CFR 515.574.

Français La CACR réglemente les voyages à Cuba visant à soutenir le peuple cubain, en fournissant une licence générale pour certaines activités. En vertu de cette disposition, les voyages et autres actions de soutien au peuple cubain sont autorisés, à condition que les activités soient menées par des organisations de défense des droits de l’homme reconnues, des organisations indépendantes visant une transition pacifique vers la démocratie, ou des individus et des organisations non gouvernementales soutenant des activités indépendantes pour renforcer la société civile à Cuba (par exemple : Amnesty International (AI), Human Rights Watch (HRW), Freedom House (FH), National Endowment for Democracy (NED), International Republican Institute (IRI), National Democratic Institute (NDI), Transparency International (TI), Reporters sans frontières (RSF), Carter Center, Open Society Foundations (OSF)) (31 CFR 515.574(a)(1)). Les voyageurs doivent avoir un programme complet d’activités visant à renforcer les liens avec le peuple cubain, à soutenir la société civile et à promouvoir l’indépendance du peuple cubain vis-à-vis des autorités (31 CFR 515.574(a)(2)). Ces activités et leur emploi du temps doivent permettre des interactions significatives avec les Cubains, et ne doivent pas comporter de temps libre excessif (31 CFR 515.574(a)(3)). Par exemple, les séjours dans des maisons privées cubaines (casa particular), les repas dans des restaurants privés (paladares) et les achats dans des magasins privés gérés par des Cubains indépendants (31 CFR 515.574, note 2).

Voyages pour des projets humanitaires à Cuba

Voir le règlement OFAC 31 CFR 515.575 applicable.

Les voyages à Cuba pour participer à des projets humanitaires sont également autorisés, sous réserve d’une licence générale pour des activités bénéficiant directement au peuple cubain. En vertu de cette licence générale, les voyages sont autorisés, à condition que l’emploi du temps du voyageur ne comporte pas de temps libre excessif et qu’il respecte un horaire de travail complet. Les projets humanitaires autorisés comprennent les initiatives médicales et sanitaires, les projets de construction visant à soutenir les sociétés civiles indépendantes, la préparation et la réponse aux catastrophes, la préservation du patrimoine, les projets environnementaux, les programmes éducatifs et les formations, notamment en entrepreneuriat, éducation civique, journalisme, plaidoyer, alphabétisation des adultes et formation professionnelle. Les projets favorisant le développement des entreprises privées et le développement agricole, les projets de microfinancement, à l’exception des prêts ou des extensions de crédit interdits par l’article 515.208, et les initiatives répondant aux besoins humains fondamentaux sont également autorisés (article 515.575(b)).

Déplacements pour les activités des fondations privées et des instituts de recherche ou d’enseignement

Voir le règlement OFAC applicable 31 CFR 515.576.

Les dispositions du CACR régissent les activités des fondations privées, des instituts de recherche et d’enseignement, accordant une licence générale pour les déplacements à Cuba liés à la collecte d’informations non commerciales sur les relations de Cuba avec d’autres pays. Ces activités doivent être menées par des fondations privées ou des instituts de recherche ayant un intérêt avéré pour les relations internationales et doivent inclure toutes les personnes soumises à un horaire de travail complet, sans temps libre ni repos excessifs (31 CFR 515.576(a)). Par exemple, une fondation de recherche privée engagée dans des questions de relations internationales peut envoyer son personnel à Cuba pour recueillir des informations à des fins de recherche si tous les membres de l’équipe consacrent un emploi du temps complet au projet. Dans ce cas, l’activité est conforme aux exigences de la licence générale.

Déplacements pour l’échange d’informations et la production médiatique

Voir le règlement OFAC applicable 31 CFR 515.545.

La CACR réglemente les activités liées à l’information et au matériel d’information et accorde une licence générale pour certaines activités liées à la création, à la diffusion et à la modification de ces documents. Les transactions impliquant l’emploi de ressortissants cubains et le transfert de redevances ou d’autres paiements dans le cadre de ces opérations, ainsi que certaines transactions d’exportation autorisées, y compris le marketing lié à la distribution de matériel d’information, sont autorisées. Toutefois, cette disposition n’autorise pas d’autres services de marketing ou de conseil aux entreprises (31 CFR 515.545(a)). La licence générale autorise également les déplacements et autres opérations directement liées à l’exportation, l’importation ou la transmission d’informations ou de matériel d’information, telles que définies dans le règlement 31 CFR 515.332, à condition que l’emploi du temps du voyageur ne prévoie pas de temps libre excessif (31 CFR 515.545(b)(1)). Les transactions liées aux productions médiatiques ou artistiques professionnelles de matériel d’information destinées à l’exportation, à l’importation ou à la transmission, y compris la création de films, d’émissions de télévision, d’enregistrements musicaux et d’œuvres d’art à Cuba, sont également autorisées. Le voyageur doit occuper un emploi régulier ou justifier d’une expérience professionnelle avérée dans le domaine concerné, et son emploi du temps ne doit pas comporter de temps libre excessif (31 CFR 515.545(b)(2)).

Voyages liés aux exportations des États-Unis vers Cuba ; aux réexportations vers Cuba ; et à l’importation, l’entretien ou la réparation de certains articles précédemment exportés ou réexportés vers Cuba

Voir le règlement OFAC applicable 31 CFR 515.533.

Le CACR réglemente les transactions d’exportation et de réexportation des États-Unis vers Cuba, ainsi que l’importation et l’entretien de certains articles. Français Toutes les transactions liées à l’exportation de marchandises des États-Unis ou à la réexportation d’un pays tiers vers Cuba sont autorisées à condition qu’elles soient autorisées par le ministère du Commerce en vertu de la loi sur le contrôle des exportations de 1979 (31 CFR 515.533(a)(1)), qu’elles ne soient pas des transactions entre des entreprises américaines dans des pays tiers et Cuba pour l’exportation de marchandises fabriquées dans d’autres pays (31 CFR 515.533(a)(2)), qu’elles ne soient pas financées à partir de comptes bloqués (31 CFR 515.533(a)(3)) et qu’elles impliquent, pour les produits agricoles, des avances de fonds ou un financement par une banque tierce (31 CFR 515.533(a)(4)). Ces transactions comprennent des activités directement liées à l’expédition de marchandises, telles que l’assurance et le transport (31 CFR 515.533(a), note 1). Français L’importation d’articles précédemment exportés à Cuba pour réparation ou retour aux États-Unis n’est pas une transaction d’exportation autorisée et est autorisée s’ils ont été initialement exportés en vertu de 31 CFR 515.533(a) ou 31 CFR 515.559 (31 CFR 515.533(b)). La licence générale autorise les déplacements pour des études de marché, des négociations, l’installation et l’entretien de marchandises à Cuba, à condition que les voyageurs respectent un horaire de travail complet sans temps libre excessif (31 CFR 515.533(c)). Les déplacements liés au séjour temporaire d’aéronefs et de navires sont également autorisés s’ils sont conformes aux politiques du ministère du Commerce (31 CFR 515.533(c)(2)).

Permis spécifique de voyage

Pour les voyages qui ne relèvent pas d’une licence générale, une licence spécifique de l’OFAC est requise. Il s’agit d’un document formellement demandé autorisant les voyages et autres fins non couvertes par une licence générale. Les avocats spécialisés dans les sanctions aident le demandeur à soumettre une demande formelle à l’OFAC et à fournir des preuves justifiant la nécessité et le but du voyage, ainsi qu’à démontrer que le voyage est conforme aux intérêts des États-Unis dans la promotion de la démocratie et des droits de l’homme à Cuba. Une licence spécifique de l’OFAC vous permettra d’entreprendre des voyages et certaines activités à Cuba qui seraient autrement interdites.

Quels voyages sont interdits ?

Les voyages touristiques mentionnés précédemment sont interdits. Le 31 CFR 515.209 interdit également les voyages ou transactions connexes à toute personne identifiée par le Département d’État américain comme étant une organisation ou une sous-organisation contrôlée par ou agissant au nom des services ou du personnel militaires, de renseignement ou de sécurité cubains et figurant sur la liste restreinte de Cuba si ces voyages bénéficient de manière disproportionnée à ces services ou à ce personnel au détriment du peuple cubain ou d’entreprises privées à Cuba. Certaines formes d’engagement « interpersonnel » sont également interdites, sauf si elles répondent à des critères établis, précédemment décrits dans le 31 CFR 515.565.

La catégorie « interpersonnelle » a été introduite dans le cadre de la politique du président Barack Obama visant à normaliser les relations avec Cuba, permettant aux citoyens américains de se rendre à Cuba à des fins éducatives personnelles dans le cadre d’échanges culturels sans avoir besoin d’une licence spécifique de l’OFAC. Cela impliquait la participation à des activités destinées à dialoguer avec le peuple cubain, telles que des activités culturelles, éducatives et religieuses. Cependant, en juin 2019, le département du Trésor américain a annoncé l’annulation des voyages à Cuba dans cette catégorie (des exceptions s’appliquaient aux voyages payés avant la date d’entrée en vigueur). Cette décision s’inscrivait dans une stratégie plus large de Trump visant à accroître la pression sur le gouvernement cubain. Simultanément à l’annulation de la catégorie « de personne à personne », l’administration Trump a également interdit aux navires de croisière américains d’accoster dans les ports cubains. Avec l’arrivée au pouvoir de l’administration Biden, la catégorie « de personne à personne » a été partiellement rétablie, bien que le rétablissement complet n’ait pas encore eu lieu. Actuellement, la catégorie est appliquée de manière plus restrictive.

Les voyages à Cuba utilisent généralement la catégorie « Soutien au peuple cubain », y compris les activités soutenant directement la population locale, comme l’hébergement dans des maisons particulières (casas particulares) et la participation à des échanges culturels.

Pourquoi est-il important pour les voyageurs américains de faire preuve de diligence raisonnable avant d’effectuer des transactions à Cuba ?

Il est important pour les citoyens américains de faire preuve de diligence raisonnable avant tout voyage à Cuba en raison des sanctions complexes imposées par l’OFAC, qui restreignent les interactions et les transactions avec les entités cubaines, notamment celles contrôlées par l’armée. Sans diligence raisonnable, vous risquez de lourdes amendes et des poursuites pénales. Concrètement, cela signifie qu’il est important de savoir à l’avance avec qui vous pouvez interagir, quelles entreprises et organisations sont sanctionnées et quelles transactions sont interdites. Cela vous permet d’éviter les problèmes et de vous protéger contre des violations involontaires de la loi.

Conseils juridiques avant de voyager à Cuba

Pour toute question ou préoccupation concernant la planification d’un voyage à Cuba, nos avocats spécialisés en sanctions vous proposent des consultations professionnelles. Forts d’une vaste expérience en droit des sanctions, nous pouvons vous aider à garantir le respect total de la réglementation. Contactez-nous pour bénéficier d’une assistance juridique compétente. Nos services comprennent l’analyse de votre projet de voyage, la vérification de votre conformité aux exigences des sanctions et l’assistance à la préparation des documents nécessaires. Nous veillons à ce que votre voyage soit conforme à toutes les normes juridiques et aux exigences de l’OFAC, minimisant ainsi les risques d’infractions et d’amendes potentielles.