Qu'est-ce que le dépistage OFAC ?

Que sont les sanctions de l’OFAC ?

L’Office of Foreign Assets Control (OFAC) est chargé de la mise en œuvre des sanctions économiques et commerciales. Si vous ou votre entreprise effectuez des transactions en dollars américains ou interagissez avec des institutions financières et des partenaires sous juridiction américaine, le respect des réglementations de l’OFAC devient une condition obligatoire pour la stabilité de vos opérations internationales. Notre entreprise vous aidera à mettre en place un système fiable de conformité aux sanctions et à protéger votre entreprise contre des erreurs coûteuses. Nos experts vérifieront la conformité des chaînes d’approvisionnement, des contreparties et des contrats aux exigences de l’OFAC. Nous élaborerons des procédures et réglementations internes afin de réduire les risques de sanctions pour violation de l’OFAC. Nous préparerons les demandes de licences spéciales de l’OFAC pour mener des opérations dans les régions sanctionnées.

Les principaux types de sanctions

L’Office of Foreign Assets Control (OFAC), rattaché au Département du Trésor américain, est l’un des principaux régulateurs définissant la politique de sanctions mondiales des États-Unis. Les juristes de l’OFAC élaborent et mettent en œuvre divers programmes de sanctions, qui, selon leurs objectifs, sont divisés en plusieurs catégories.

Toute organisation ou personne opérant sur le marché international doit comprendre et respecter scrupuleusement les régimes de sanctions. Pour toute question concernant l’application et le respect des réglementations de l’OFAC, notre cabinet est à votre disposition pour vous fournir des conseils juridiques en matière de sanctions, vous assister dans l’analyse des risques, l’élaboration de politiques de conformité, l’obtention de licences et la protection de vos intérêts lors des inspections des autorités de réglementation américaines.

Qui sont les procureurs pour les sanctions de l’OFAC ?

Les procureurs chargés des sanctions de l’OFAC sont des avocats spécialisés travaillant au sein du ministère de la Justice des États-Unis (DOJ) ou des parquets régionaux concernés. Leur principal domaine d’activité est l’enquête et les poursuites pénales contre les personnes et les entreprises accusées d’avoir enfreint la réglementation de l’OFAC. L’OFAC est responsable de l’élaboration, de la mise en œuvre et de l’application administrative des sanctions. Les procureurs du DOJ (ou des parquets régionaux) traitent les affaires pénales en cas d’infractions graves et massives, sollicitant des condamnations et des sanctions de l’OFAC devant les tribunaux. Dans les cas plus simples, l’OFAC peut se limiter à des mesures administratives (amendes) sans impliquer les procureurs. En collaboration avec des agents du FBI, de l’ICE (Immigration and Customs Enforcement), du Département de la Sécurité intérieure et d’autres services, les procureurs étudient la possible complicité d’entreprises ou de personnes dans le contournement des sanctions. Ils examinent les transactions financières, les contrats et les opérations d’import-export afin d’identifier les violations de la réglementation de l’OFAC. Lorsque des preuves sont découvertes, les procureurs préparent un acte d’accusation et constituent une procédure pénale. Si les accusations sont portées devant le tribunal, les procureurs présentent des preuves, appellent des témoins, mènent des interrogatoires et concluent des accords de plaidoyer (plaidoyer) si des accords avec les accusés sont en place.

Compétence de l’OFAC

L’OFAC élabore des régimes de sanctions contre les pays, les entreprises, les individus et les organisations soupçonnés de violations. Il effectue une analyse détaillée de la situation internationale, en coordination avec le Département d’État, le Département de la Justice et d’autres entités. L’OFAC gère la base de données des ressortissants spécialement désignés, qui répertorie les personnes et les organisations avec lesquelles les transactions financières et commerciales sont interdites. L’identification des sanctions sectorielles (SSI) est une liste couvrant les entreprises de secteurs ciblés de l’économie de certains pays. L’OFAC vérifie les transactions effectuées par les banques et les entreprises, identifie les violations, prononce des sanctions et peut engager des poursuites pénales. Il délivre également des licences spéciales autorisant des opérations limitées sous sanctions. Les listes sont mises à jour en temps réel : en cas de nouveaux faits, de changements de politique ou de conclusion d’accords diplomatiques.

Services des avocats de l’OFAC

La violation des réglementations de l’OFAC peut entraîner de lourdes amendes, une atteinte à la réputation, voire une responsabilité pénale. Pour éviter les risques et garantir la sécurité de vos opérations commerciales, il est important de faire appel rapidement à des avocats expérimentés de l’OFAC, spécialisés en droit des sanctions. Nos spécialistes analyseront les chaînes d’approvisionnement, les transactions et les structures d’entreprise afin d’identifier rapidement les vulnérabilités. Nous vous aiderons à mettre en œuvre des pratiques KYC (Know Your Customer) et d’autres mesures de vérification afin d’empêcher les transactions avec des personnes sous sanctions de l’OFAC. Nous préparerons un dossier de documents et d’arguments pour l’obtention de licences générales ou spéciales si vos activités sont soumises à des sanctions mais bénéficient d’une exception. Nous prenons en charge toutes les négociations et interactions avec l’autorité de régulation, réduisant ainsi les délais d’attente et minimisant les risques de refus. Si nécessaire, nous contesterons les sanctions de l’OFAC devant les tribunaux, en faisant appel à des experts et en préparant des preuves.

Si une enquête a déjà été ouverte contre vous, notre équipe rassemblera rapidement des preuves, organisera une défense et vous aidera à éviter des sanctions importantes pour violation de l’OFAC. Nous défendrons les intérêts de votre entreprise dans le cadre d’accords transactionnels, minimisant les pertes et préservant votre réputation. Nous possédons une expertise approfondie de la réglementation OFAC et maîtrisons les pratiques réglementaires de divers secteurs. Notre présence dans le monde entier garantit un accompagnement complet, même si vous exercez vos activités dans plusieurs juridictions. Notre équipe d’avocats et d’experts en conformité OFAC gère les dossiers « clé en main » : de l’évaluation initiale des risques et de l’élaboration du règlement interne au dépôt des documents auprès de l’OFAC et à la conduite des négociations. Si nécessaire, nous interagissons avec les régulateurs étrangers, les institutions financières, les organismes d’enquête et les forces de l’ordre. Nous suivons en permanence l’évolution de la réglementation OFAC et des listes de sanctions. Nos clients reçoivent des notifications et des conseils juridiques en matière de sanctions dans les meilleurs délais, ce qui leur évite les mauvaises surprises.

Qui est soumis aux sanctions de l’OFAC ?

Les sanctions peuvent viser les personnes accusées d’implication dans des activités terroristes, de corruption, de violations des droits de l’homme, d’organisation de cyberattaques ou de blanchiment d’argent. Les hauts fonctionnaires, les oligarques ou les hommes d’affaires étroitement liés à des régimes « indésirables ». Les entreprises (banques, entreprises industrielles, transports, etc.) impliquées dans des opérations illégales ou soutenant des pays/organisations sanctionnés peuvent également être soumises aux mesures restrictives de l’OFAC. Cela s’applique aux fonds, organisations caritatives et structures non gouvernementales s’il existe des preuves de financement d’extrémistes ou de contournement des sanctions. En vertu des sanctions de l’OFAC, les ministères, agences et entreprises publiques des pays sous sanctions sont également soumis à des restrictions, leurs actifs peuvent être bloqués et toute transaction interdite (sauf exceptions autorisées). Les personnes physiques et morales de pays tiers qui aident intentionnellement des entités sanctionnées à contourner les restrictions peuvent être soumises à des sanctions secondaires.

Pays ciblés par l’OFAC

L’OFAC établit des listes de pays soumis à des sanctions globales ou ciblées. Par exemple, l’Iran a été soumis à des sanctions en raison de ses programmes nucléaires, de son soutien à des groupes terroristes et de fréquentes violations des droits de l’homme. Ces restrictions impliquent une interdiction quasi totale du commerce (pétrole, gaz, technologies), le blocage des institutions financières iraniennes dans le système dollar, ainsi qu’un contrôle strict de toutes les transactions. Cuba a été placé sur la liste des sanctions en raison d’un conflit politique de longue date avec les États-Unis depuis la guerre froide, ainsi que de son régime communiste et des accusations de violations des droits de l’homme. La nature des restrictions : interdiction des importations et des exportations, embargo commercial total, interdiction des investissements et des transactions financières, règles strictes pour les citoyens américains se rendant à Cuba (seules certaines catégories de voyages sont autorisées). La Corée du Nord a été incluse dans le régime de sanctions en raison de ses essais nucléaires et de missiles, d’un régime autoritaire strict et de violations des droits de l’homme. Ces restrictions impliquent un blocage complet des transactions financières avec les structures étatiques, les banques et les entreprises nord-coréennes, ainsi que des sanctions secondaires contre les entreprises aidant la RPDC à contourner les restrictions (en particulier les intermédiaires chinois). La Syrie a été soumise à des sanctions dans le contexte de la guerre civile, des accusations de crimes de guerre et de l’utilisation d’armes chimiques contre la population civile. Les mécanismes d’interdiction comprennent le gel des avoirs du gouvernement syrien, des entreprises publiques et d’un groupe ciblé d’individus, l’interdiction d’exporter des technologies et des services depuis les États-Unis et la limitation des importations de biens humanitaires (sous réserve de licences). Auparavant, les États-Unis avaient imposé de larges sanctions au Soudan pour soutien au terrorisme et aux violations des droits humains. Ces dernières années, certaines restrictions ont été levées, mais certaines limitations subsistent en raison des conflits : des mesures ciblées contre des individus et des groupes spécifiques impliqués dans la violence et la déstabilisation de la région.

Les sanctions de l’OFAC ciblent des pays et des régimes pour diverses raisons, telles que les violations des droits humains, le soutien au terrorisme ou la prolifération des armes de destruction massive. Parmi les pays et régimes visés figurent :

1. Iran
2. Corée du Nord
3. Syrie
4. Venezuela
5. Cuba
6. Birmanie (Myanmar)
7. Libye
8. Russie
9. Somalie
10. Soudan du Sud
11. Soudan
12. Ukraine
13. Zimbabwe

Violation des réglementations de l’OFAC

Le montant des sanctions imposées par l’OFAC dépend du programme de sanctions spécifique et de la gravité de l’infraction. Pour certains programmes, les montants peuvent atteindre des millions de dollars par infraction. L’OFAC prend en compte les facteurs suivants : le caractère intentionnel ou non de l’infraction, le volume et la valeur des transactions illégales, et la mise en place d’un programme de conformité efficace par l’entreprise.

L’OFAC émet généralement un avis préalable à l’imposition de sanctions. L’entreprise ou le particulier a la possibilité de présenter des arguments ou des informations complémentaires. Après examen, l’OFAC émet un avis de sanction précisant le montant exact de la sanction et ses motifs. Des procédures de transaction sont possibles, où l’entreprise accepte de payer un montant légèrement réduit en échange d’une reconnaissance ou d’une amélioration de la conformité.

Dans les cas particulièrement graves, lorsque l’infraction est intentionnelle et de grande ampleur, l’affaire est transmise au ministère de la Justice. Les accusations peuvent inclure la fraude, le complot, ainsi que des articles spécifiques (18 USC) relatifs aux sanctions pour infraction à l’OFAC. Dans les cas particulièrement graves, une peine d’emprisonnement pouvant aller jusqu’à 20 ans et la confiscation des fonds obtenus illégalement sont possibles.

Outre l’inscription sur la liste SDN, un gel des actifs sous juridiction américaine peut être appliqué. Les entreprises perdent l’accès à leurs fonds et les institutions financières sont tenues de les conserver jusqu’à ce que l’OFAC les ordonne.

Les partenaires et clients craignent des sanctions secondaires et préfèrent donc rompre tout lien avec le contrevenant. Les risques de réputation peuvent entraîner une baisse de la valeur des actions et une fuite des investisseurs. Les banques et les opérateurs financiers refusent de prendre le risque de continuer à travailler avec une entreprise « problématique ». Cela complique l’obtention de prêts et la réalisation de transactions. Les fournisseurs internationaux et les partenaires logistiques peuvent refuser de coopérer.

Afin d’éviter les sanctions pour violation de la réglementation de l’OFAC, il est nécessaire de contrôler régulièrement les contreparties et les transactions afin de les inclure dans les listes de sanctions, ainsi que de mettre en place un système de politiques internes (responsables de la conformité, formation des employés, audits réguliers). Utiliser des outils automatisés et des conseils juridiques en matière de sanctions pour identifier rapidement les changements.

Pour protéger une entreprise des blocages et des poursuites judiciaires, il est important de comprendre les principes des programmes de sanctions, d’assurer une conformité rigoureuse et, si nécessaire, de faire appel à l’assistance juridique de professionnels expérimentés. C’est seulement de cette manière que la menace de sanctions sévères de l’OFAC peut être minimisée.

Contactez nos avocats OFAC !

Si vous interagissez avec des banques américaines, effectuez des transactions en dollars ou risquez indirectement d’enfreindre la réglementation de l’OFAC, ne tardez pas à régler vos problèmes de conformité. Tout retard peut entraîner des risques à plusieurs niveaux : des sanctions de l’OFAC à la responsabilité pénale.

Contactez-nous dès maintenant pour réaliser un audit de vos processus et transactions afin de vérifier leur conformité à la réglementation de l’OFAC, élaborer une stratégie de conformité flexible et bénéficier d’une protection professionnelle lors des inspections et enquêtes des autorités de régulation américaines. Notre équipe d’avocats OFAC garantira la sécurité de vos transactions dans le cadre d’une législation stricte en matière de sanctions.