Правоприменительные меры OFAC
Адвокаты по правоприменению OFAC играют важнейшую роль в помощи предприятиям и физическим лицам, ориентирующимся в сложном ландшафте санкционных программ США. Управление по контролю за иностранными активами (OFAC) администрирует и применяет эти санкции, а его правоприменительные действия направлены на обеспечение соблюдения требований при защите национальной безопасности и интересов внешней политики США. Учитывая возможность значительных штрафов, крайне важно воспользоваться услугами опытных адвокатов по правоприменению OFAC.
Эти специализированные адвокаты помогают клиентам превентивно устранять потенциальные нарушения санкций и снижать риски, связанные с правоприменительными действиями. Проводя тщательные внутренние расследования, адвокаты по правоприменению OFAC могут выявлять потенциальные проблемы соответствия и рекомендовать надлежащие корректирующие меры. Этот процесс необходим для минимизации риска штрафов и обеспечения серьёзного отношения организаций к потенциальным нарушениям.
Наши адвокаты по правоприменению OFAC недавно представляли клиентов в следующих делах:
- Представление интересов иностранного финансового учреждения в ходе расследований OFAC по очевидным нарушениям санкционных программ. Несколько расследований завершились выдачей предостережений.
- Представление интересов экспедиторов в ходе расследований OFAC по очевидным нарушениям Правил иранских операций и санкций. Несколько расследований завершились выдачей предостережений.
- Представление интересов веб-студии в ходе расследования OFAC по предполагаемым нарушениям Правил иранских операций и санкций.
- Представление интересов корпорации в социальных сетях в ходе расследования OFAC по предполагаемым нарушениям Правил иранских операций и санкций. По делу было выдано предостережение.
- Представление интересов гражданина США, владевшего и управлявшего дистрибьюторской компанией медицинских изделий в Иране. По делу было выдано предостережение.
- Представление интересов многочисленных американских предприятий с сотрудниками в Иране. Все дела сопровождались предостережениями.
- Представление интересов граждан США, находящихся под следствием за нарушение санкций против России в связи с оказанием услуг в Крыму. По делу выдано предостережение.
- Представление интересов американского банка в ходе расследования OFAC и ответа на административную повестку по предполагаемым нарушениям санкций, связанных с Украиной и Россией. По делу выдано предостережение.
- Представление интересов американской компании с иранскими акционерами. По делу выдано предостережение.
В случае потенциального нарушения санкций адвокаты по правоприменению OFAC могут провести клиентов через процесс подготовки и подачи добровольных самораскрытий в OFAC. Это позволяет добиться снижения штрафов или иных благоприятных результатов. Кроме того, эти адвокаты могут представлять клиентов на переговорах с OFAC в ходе урегулирования или защищать их в административных разбирательствах.
Адвокаты по правоприменению OFAC обладают глубоким пониманием различных факторов, влияющих на исход правоприменительных действий: тяжесть нарушения, наличие смягчающих или отягчающих обстоятельств, степень сотрудничества нарушителя в ходе расследования. Вооружённые этими знаниями, они разрабатывают эффективные стратегии защиты интересов клиентов.
В заключение следует отметить, что адвокаты по правоприменению OFAC обеспечивают необходимое юридическое представительство и руководство предприятиям и физическим лицам, проходящим через правоприменительный процесс в рамках санкционных программ США. Помогая клиентам устранять потенциальные нарушения, управлять рисками и защищать свои интересы, эти адвокаты играют ключевую роль в обеспечении соответствия сложной системе санкционного законодательства.
Правоприменительные действия OFAC в сфере криптовалют
31 марта 2023 года Управление по контролю за иностранными активами (OFAC) Министерства финансов США объявило об урегулировании с мультиактивной торговой платформой, включающей цифровые активы. Платформа согласилась выплатить 72 230 долларов для урегулирования потенциальной гражданской ответственности за нарушения санкций OFAC против Ирана, Кубы и Венесуэлы.
По данным OFAC, торговая платформа не проводила надлежащей проверки клиентов в процессе их регистрации, в результате чего проводила транзакции для клиентов, находящихся в Иране, Кубе и Венесуэле. Клиентам удавалось обойти процедуры проверки, выбирая из выпадающего меню несанкционированную страну и указывая отдельное местоположение в санкционной стране в текстовом поле. OFAC отметило, что платформа «не проявила должной осторожности при регистрации клиентов» и «применяла недостаточные процедуры проверки». Несмотря на то что максимальный предусмотренный законом гражданский штраф по данному делу составлял 44 миллиона долларов, платформе был предъявлен значительно меньший штраф, поскольку она добровольно сообщила о нарушениях и приняла меры по исправлению ситуации.
В последние годы OFAC усилило внимание к криптовалютной отрасли, объявляя об урегулированиях с компаниями в области цифровых активов и санкционируя криптовалютный миксер. В 2021 году OFAC опубликовало руководство по соблюдению санкций для криптовалютной отрасли, отметив, что растущее использование криптовалют в качестве платёжного средства увеличивает риски нарушения санкций.
OFAC информирует криптовалютную отрасль о требованиях к соблюдению через свои действия. Компании в сфере криптовалют должны обратить особое внимание на конкретные недостатки, подчёркнутые OFAC в данном случае, — такие как несоблюдение проверки всех регистрационных материалов. Кроме того, другие меры обеспечения соответствия, такие как обучение сотрудников, должны дополнять автоматизированные решения по проверке. Компании, предоставляющие услуги по обмену валюты, должны провести оценку рисков и применять комплексный подход к управлению рисками соответствия.