Desbloqueo exitoso de fondos y eliminación de la lista SDN para la empresa

Consulte los documentos del caso relacionados: Orden Ejecutiva 13662, Ley para Contrarrestar a los Adversarios de Estados Unidos Mediante Sanciones (CAATSA), PL 115-44; Ley de Apoyo a la Libertad de Ucrania de 2014 (UFSA); Ley de Apoyo a la Soberanía, Integridad, Democracia y Estabilidad Económica de Ucrania de 2014 (SSIDES); Ley de Poderes Económicos de Emergencia Internacional (IEEPA), 50 U.S.C. §§ 1701-1706; Ley de Emergencias Nacionales (NEA), 50 U.S.C. §§ 1601-1651Consulte los documentos del caso relacionados: Orden Ejecutiva 13662, Ley para Contrarrestar a los Adversarios de Estados Unidos Mediante Sanciones (CAATSA), PL 115-44; Ley de Apoyo a la Libertad de Ucrania de 2014 (UFSA); Ley de Apoyo a la Soberanía, Integridad, Democracia y Estabilidad Económica de Ucrania de 2014 (SSIDES); Ley de Poderes Económicos de Emergencia Internacional (IEEPA), 50 U.S.C. §§ 1701-1706; Ley de Emergencias Nacionales (NEA), 50 U.S.C. §§ 1601-1651

Antecedentes del caso

El cliente es la Compañía [Confidencial], registrada en Kazajistán y dedicada a la exportación de petróleo y productos derivados. Los fondos de la compañía fueron congelados en JPMorgan Chase Bank, N.A. en Nueva York, EE. UU., que actuó como banco intermediario para transacciones internacionales. Las cuentas principales de la compañía están en Halyk Bank (Kazajstán), así como en HSBC Bank PLC (Reino Unido) y Deutsche Bank AG (Alemania), donde se realizan las liquidaciones de contratos con clientes europeos. Los fondos fueron congelados de acuerdo con la Orden Ejecutiva 13662, emitida el 20 de marzo de 2014, con base en la Ley de Poderes Económicos de Emergencia Internacional (IEEPA) y la Ley de Emergencias Nacionales (NEA). La Compañía [Confidencial] también fue agregada a la Lista de Nacionales Especialmente Designados y Personas Bloqueadas (SDN) en mayo de 2023 bajo sospecha de participar en transacciones que respaldan al sector energético de Rusia (jurisdicciones de alto riesgo).

La identificación de una transacción sospechosa realizada a través de Deutsche Bank AG que involucraba a nuestro cliente ocurrió en abril de 2023. Esto se hizo de conformidad con 31 C.F.R. Parte 501 y 31 C.F.R. Parte 1020.320. La institución financiera, en este caso, JPMorgan Chase Bank, N.A., actuando como banco intermediario, identificó y reportó las transacciones sospechosas. Las transacciones que involucraban a la Compañía [Confidencial] fueron marcadas como potencialmente violatorias de las sanciones establecidas por E.O. 13662. Estas transacciones pasaron por Deutsche Bank AG en Alemania, utilizando a JPMorgan Chase Bank, N.A. como banco intermediario (de conformidad con 31 C.F.R. Parte 501.603, las instituciones financieras deben notificar inmediatamente a la OFAC sobre todas las transacciones que involucren a personas o entidades en las listas de sanciones). JPMorgan Chase Bank, N.A. reportó las transacciones sospechosas que involucraban a nuestro cliente, la Compañía [Confidencial], a la OFAC. Posteriormente, se produjo un bloqueo preliminar de fondos (de conformidad con 31 C.F.R. Parte 501.801, la institución financiera tiene el derecho de bloquear fondos temporalmente en espera de una decisión final de la OFAC). Deutsche Bank AG bloqueó temporalmente los fondos de la compañía basándose en datos preliminares y notificó a nuestro cliente sobre el congelamiento de la cuenta de acuerdo con la ley de los EE. UU. Más tarde, en mayo de 2023, la OFAC realizó un análisis de las transacciones y actividades de la Compañía [Confidencial]. Con base en la E.O. 13662 y otras leyes regulatorias, la OFAC decidió incluir a la compañía en la lista SDN, lo que resultó en el congelamiento final de fondos.

Asistencia legal proporcionada

• Los abogados especializados en sanciones llevaron a cabo una consulta inicial con representantes de la Compañía [Confidencial] para recopilar toda la información necesaria sobre la empresa y la naturaleza de los fondos congelados.
• Desarrollamos un plan de acción detallado, considerando todos los posibles riesgos y ventajas legales.
• Se recopilaron y analizaron todos los documentos financieros, contratos, facturas y transacciones del cliente.
• Nuestros abogados realizaron una auditoría interna de la empresa para identificar posibles infracciones de las sanciones.
• Se preparó un paquete de documentos para su presentación a la OFAC, que incluía justificación legal, pruebas e informes financieros. Los documentos demostraron que la Compañía [Confidencial] no participó en transacciones que apoyaran al sector energético ruso. La auditoría financiera demostró que las transacciones eran legítimas y no violaban los regímenes de sanciones. Se presentaron contratos y facturas para la exportación de petróleo y productos derivados a países no sujetos a sanciones estadounidenses, junto con documentos que acreditaban la ausencia de vínculos entre la Compañía [Confidencial] y las personas o entidades sancionadas. Estos incluían los resultados de la debida diligencia de las contrapartes de la compañía, que garantizaban el cumplimiento de los requisitos de las sanciones, y otros documentos no divulgados para evitar una ventaja competitiva.
• Los abogados especializados en sanciones prepararon una solicitud a la OFAC con una descripción detallada de las actividades de la compañía y la justificación para el desbloqueo de los fondos. También presentamos una solicitud para una Licencia Especial de la OFAC.
• En nombre de la Compañía [Confidencial], los Abogados especializados en sanciones demostraron plena cooperación con la OFAC, proporcionando todos los documentos e información solicitados.