Sanciones Secundarias contra Irán
Las sanciones secundarias de EE.UU. contra Irán pueden afectar a empresas no estadounidenses que realicen transacciones significativas con el sector energético, financiero o de defensa iraní. Nuestros abogados asesoran a empresas latinoamericanas y europeas sobre la exposición a sanciones secundarias.
Las sanciones secundarias contra Irán son medidas extraterritoriales de EE.UU. que pueden afectar a personas y empresas no estadounidenses que realicen transacciones significativas con los sectores sancionados de Irán. A diferencia de las sanciones primarias (que aplican a personas de EE.UU.), las sanciones secundarias pueden alcanzar a empresas latinoamericanas, europeas o asiáticas sin ningún vínculo directo con EE.UU.
Sanciones Primarias vs. Sanciones Secundarias contra Irán
| Característica | Sanciones primarias | Sanciones secundarias |
|---|---|---|
| ¿A quién aplican? | Personas y empresas de EE.UU. | Personas y empresas no estadounidenses |
| ¿Requiere nexo con EE.UU.? | Sí | No — alcance extraterritorial |
| Base legal | IEEPA / ITSR | ISA / IFCA / CAATSA / NDAA |
| Consecuencia | Multas civiles/penales; bloqueo de activos | Designación SDN; pérdida de acceso al mercado de EE.UU. |
| Sectores iraníes objetivo | Todas las transacciones con Irán | Energía, finanzas, transporte marítimo, metales, defensa |
El gobierno estadounidense ha tomado medidas drásticas contra Irán con un nuevo conjunto de sanciones secundarias. Existe una amplia variedad de estas sanciones: las que EE. UU. renueva periódicamente, así como las que han estado vigentes desde el primer día. Por ello, un gran número de empresarios y propietarios de empresas están muy interesados en los pormenores de todas estas sanciones. Es crucial comprender cómo estas sanciones contra Irán afectan los asuntos sucesorios, la realización de diversas transacciones financieras y mucho más.
Sanciones secundarias contra Irán
Las sanciones secundarias contra Irán son un tipo específico de sanción económica que se ha integrado en la política económica del gobierno estadounidense. Como resultado, cualquier persona que apoye a delincuentes u organizaciones terroristas de cualquier manera será sometida a una serie de restricciones y prohibiciones. Por lo tanto, todas las empresas, desde las startups locales hasta las medianas empresas, que infrinjan estas sanciones, se verán aisladas del sistema financiero estadounidense. Esto convierte todo el proceso de forjar alianzas, buscar clientes, fabricantes y proveedores de otros países para expandir el negocio en un verdadero dolor de cabeza. Es importante no confundir dos términos clave: las sanciones secundarias y el conjunto estándar de sanciones económicas (o sanciones primarias). Estas últimas han existido durante siglos, históricamente hablando.
Los abogados especializados en sanciones le ayudarán a comprender los detalles de las diversas sanciones vigentes contra Irán y otros países (jurisdicciones), así como sus condiciones específicas. Por ejemplo, las sanciones económicas, también conocidas como sanciones primarias, se aplican a ciudadanos estadounidenses y a cualquier persona con vínculos con Estados Unidos. Dichas conexiones con EE. UU. pueden incluir, entre otras cosas, la importación de bienes desde EE. UU., transacciones realizadas en territorio estadounidense o bajo jurisdicción estadounidense.
En cuanto a las sanciones secundarias, se aplican a cualquiera que realice negocios con entidades sancionadas (es decir, partes que ya han sido sancionadas o se encuentran bajo sanción). Estas sanciones permiten al gobierno estadounidense compilar listas de diversas personas extranjeras que han decidido realizar negocios con otras entidades ya marcadas como ciudadanos o entidades legales especialmente designadas y potencialmente dudosas.
Al encontrarse en la lista de sanciones secundarias, toda persona debe estar preparada para el hecho de que el gobierno estadounidense se reserva el derecho de seleccionar medidas restrictivas específicas para su implementación. La elección de dichas medidas depende de diversos factores:
- Teniendo en cuenta los programas vigentes sujetos a sanciones secundarias;
- Teniendo en cuenta las directivas primarias que motivaron la introducción de las sanciones secundarias.
- A discreción del Secretario de Estado de los Estados Unidos o del Secretario del Tesoro.
Entre las medidas restrictivas más comunes cabe destacar:
- Restricciones a la realización de cualquier actividad comercial que una empresa desee realizar con cuentas estadounidenses;
- Prohibición a todas las personas estadounidenses de realizar negocios y mantener relaciones comerciales con empresas extranjeras sancionadas.
Por lo tanto, las sanciones secundarias contra Irán se consideran una herramienta muy potente. Su mayor eficacia y éxito se han observado al combinarse con medidas de sanciones multilaterales. Al desarrollar estas condiciones, sanciones y otras prohibiciones, el gobierno estadounidense ha seguido una estrategia de aislamiento total de las entidades extranjeras para impedir la posibilidad de hacer negocios con Irán.
Riesgos de Incumplir la Sanciones Secundaria
El tipo de sanción más común consiste en incluir a personas en la Lista de Nacionales Especialmente Designados (SDN). Esta lista incluye tanto a personas jurídicas como a personas de categorías específicas cuyas actividades están plenamente sujetas a las sanciones.
Cualquier empresa u organización puede ser incluida en esta lista si el 50 % o más de su capital pertenece a alguien que ya figura en la SDN. Por lo tanto, existen ciertas complicaciones para cumplir con la legislación sobre sanciones. Estas complicaciones se derivan de la necesidad de realizar una verificación exhaustiva de toda la estructura de la contraparte.
Según la legislación estadounidense, incumplir las normas de la OFAC (OFAC) y las multas impuestas por esta última pueden conllevar responsabilidad civil y penal:
En caso de responsabilidad civil, la persona deberá pagar una multa por un importe específico previamente establecido o una multa equivalente al doble del importe de la transacción financiera realizada.
En caso de responsabilidad penal, la persona se enfrenta a una pena de prisión. Además, se prevén sanciones secundarias para la responsabilidad.
En la zona de riesgo, suelen estar en riesgo las instituciones financieras que gestionan transferencias de dinero, moviendo diversas cantidades en dólares. Los especialistas de la empresa financiera http://daybankinvest.com/ han experimentado este tipo de problemas al realizar diversas operaciones de transferencia de dinero.
En segundo lugar, en cuanto al nivel de riesgo, se encuentran las empresas y negocios especializados en la compraventa de bienes y servicios en dólares. Además, el riesgo también afecta a las empresas dedicadas a la compraventa de bienes producidos en EE. UU.
¿Cómo cumplir con las sanciones secundarias?
Para evitar responsabilidades civiles y penales y continuar con su negocio de forma legal, es fundamental cumplir con los requisitos y la legislación relativos a todas las sanciones secundarias que Estados Unidos ha impuesto a Irán. Específicamente para este propósito, se han implementado programas de cumplimiento. Estos consisten esencialmente en un conjunto de medidas y procedimientos diseñados para garantizar que las operaciones de una empresa cumplan con ciertas normas legislativas.
Para identificar rápidamente cualquier posible infracción que pudiera llevarlo a la lista de personas que han violado las sanciones de EE. UU., es recomendable realizar evaluaciones de riesgos oportunas:
- Planificación rigurosa e implementación posterior de la política interna de la empresa en nuestras operaciones.
- Capacitación y desarrollo del personal;
- Nombramiento de personas responsables de garantizar el cumplimiento de todas las condiciones de las sanciones;
- Supervisión y auditoría continuas para identificar y mitigar cualquier riesgo con prontitud.
Desarrollar un programa de sanciones eficaz será pan comido con la ayuda de abogados expertos en la OFAC. A la hora de gestionar una empresa u organización, es fundamental considerar las particularidades de sus operaciones. Ante todo, es necesario evaluar exhaustivamente toda la cartera de clientes y la naturaleza de las transacciones que realiza cada empresa. El riesgo aumenta significativamente si una empresa carece de una cartera de clientes localizada, principalmente debido a la constante evolución de la cartera de clientes derivada de la expansión internacional.
En la categoría de empresas y organizaciones de alto riesgo se incluyen todas las instituciones financieras, en particular las que ofrecen servicios como banca por internet y transferencias internacionales de dinero. Se debe prestar especial atención a las empresas que cuentan con varias sucursales activas en el extranjero y mantienen cuentas corresponsales en bancos extranjeros.
¿Tiene problemas con las sanciones secundarias contra Irán?
Si tiene algún problema debido a las sanciones secundarias contra Irán, nuestros abogados están a su disposición para ofrecerle asistencia legal profesional y resolver cualquier asunto, por complejo que sea. Contamos con una amplia gama de servicios, que adaptamos rápidamente a las necesidades y solicitudes individuales de cada cliente.
Nuestros abogados ofrecen representación y apoyo a clientes durante los procedimientos legales relacionados con las investigaciones de incumplimiento de las sanciones. También contamos con una amplia experiencia en impugnar sanciones secundarias, levantar congelamientos de activos y asistir en la obtención de licencias de la OFAC para la descongelación de fondos o activos. Nuestro equipo de expertos garantiza un servicio al cliente de primera clase, ofreciendo sólidas garantías de resolución rápida y exitosa de sus problemas y desafíos legales.
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Preguntas Frecuentes
¿Qué son las sanciones secundarias de la OFAC contra Irán?
Las sanciones secundarias de la OFAC contra Irán son medidas que permiten a EE. UU. sancionar a personas y empresas de terceros países que realicen transacciones significativas con sectores o personas designadas del régimen iraní, incluso sin nexo directo con el sistema financiero estadounidense. A diferencia de las sanciones primarias (que se aplican solo a personas con nexo estadounidense), las sanciones secundarias tienen alcance global.
¿A qué sectores de Irán se aplican con mayor intensidad las sanciones secundarias?
Las sanciones secundarias de la OFAC sobre Irán se aplican con mayor intensidad en los sectores de: petróleo, gas y petroquímica (cualquier compra de petróleo iraní en cantidades significativas); sector financiero y bancario; armamento y tecnología con aplicación militar; sector de transporte marítimo y aviación que preste servicios al gobierno iraní; y metales preciosos y otros productos básicos. Comprar petróleo iraní o mantener relaciones bancarias con bancos iraníes designados son las infracciones más frecuentes.
¿Pueden las empresas europeas ser sancionadas por operar con Irán?
Sí. La OFAC ha aplicado sanciones secundarias a empresas europeas, asiáticas y latinoamericanas que han mantenido operaciones con el sector energético o financiero iraní. Los bancos europeos que procesen pagos relacionados con Irán o que mantengan cuentas de corresponsalía con bancos iraníes designados pueden ser incluidos en la Lista SDN, lo que les impediría operar con el sistema financiero en dólares.
¿Cómo puede una empresa no estadounidense protegerse de las sanciones secundarias sobre Irán?
Para protegerse de las sanciones secundarias sobre Irán, las empresas no estadounidenses deben: implementar programas de screening de sanciones que incluyan las listas de la OFAC; evitar transacciones en sectores sujetos a sanciones secundarias (petróleo, banca, armamento); estructurar sus operaciones para evitar nexos con el sistema financiero en dólares cuando operen en regiones de alto riesgo de sanciones; y consultar con abogados especializados antes de iniciar cualquier operación con contrapartes iraníes o de países en riesgo.
¿La OFAC puede sancionar a una empresa por operaciones con Irán realizadas antes de las sanciones actuales?
La OFAC puede investigar y sancionar transacciones anteriores si se descubren durante el período de prescripción aplicable (generalmente 5 años). Sin embargo, las transacciones realizadas cuando eran legalmente permisibles — por ejemplo, durante períodos de licencias especiales o antes de la entrada en vigor de determinadas sanciones — tienen un tratamiento diferente al de las transacciones realizadas en infracción deliberada de las normas vigentes. Nuestros abogados analizan el riesgo específico de cada período y tipología de transacción.