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Las sanciones relacionadas con Crimea, adoptadas en 2014 tras la anexión ilegal por parte de Rusia, introducen una de las obligaciones más complejas del derecho de sanciones: el bloqueo de activos. A diferencia de las prohibiciones de transacción ordinarias, el bloqueo implica que ciertos activos deben ser congelados en el lugar donde se encuentren, impidiéndose cualquier transferencia, disposición o uso. Entender cuándo se activa esta obligación, qué tipos de activos quedan afectados y cómo se puede obtener su desbloqueo es esencial para cualquier institución financiera, empresa o particular con exposición a Crimea.

¿Cuándo quedan bloqueados los activos?

Un activo queda sujeto a bloqueo cuando se da alguna de estas circunstancias: (1) pertenece o está controlado, directa o indirectamente, por una persona o entidad designada en la SDN List de OFAC; (2) tiene un nexo con la región de Crimea en el sentido de las sanciones sectoriales establecidas por las Executive Orders 13685 y posteriores; (3) es propiedad de una persona residente o constituida en Crimea. El estándar de “50% rule” de OFAC implica que cualquier entidad donde personas designadas posean, directa o indirectamente, el 50% o más también queda bloqueada, incluso si no está expresamente listada. Tras 2022, los territorios ucranianos ocupados de Donetsk, Luhansk, Zaporiyia y Kherson han quedado sujetos a restricciones adicionales que generan nuevas situaciones de bloqueo.

Tipos de activos bloqueados

Los activos sujetos a bloqueo incluyen una amplia categoría de bienes y derechos: cuentas bancarias (incluyendo saldos, intereses devengados y cobros pendientes); inmuebles y sus productos (rentas, ingresos por venta, depósitos de garantía); instrumentos financieros (acciones, bonos, participaciones en fondos); activos corporativos (participaciones en empresas, créditos comerciales, garantías); y cualquier otro bien en el que una persona designada tenga un interés, por pequeño que sea. Las instituciones financieras que detecten activos bloqueados están obligadas a informar a OFAC dentro de los 10 días hábiles siguientes al bloqueo y, posteriormente, con informes anuales.

Cómo liberar activos bloqueados

Existen dos vías principales para obtener el desbloqueo de activos: La primera es demostrar que los activos no están realmente sujetos a bloqueo —es decir, que el bloqueo fue un falso positivo, por ejemplo porque el titular no es en realidad la persona designada o no tiene la conexión territorial requerida. Esto implica presentar ante OFAC documentación acreditativa (identificación, estructura corporativa, prueba de residencia, etc.) para que la agencia revise y, en su caso, emita una determinación de no bloqueo. La segunda vía es solicitar una licencia específica de OFAC que autorice la liberación o el uso de los activos en circunstancias concretas. El proceso puede durar desde varias semanas hasta varios meses, dependiendo de la complejidad del caso y la carga de trabajo de OFAC.

Situación en bancos europeos

Los residentes en Crimea con activos en bancos europeos se encuentran ante un escenario especialmente complejo. Aunque las sanciones de la UE sobre Crimea son de naturaleza principalmente sectorial (no de bloqueo generalizado como en EE.UU.), muchos bancos europeos han optado por aplicar restricciones unilaterales más amplias por razones de gestión de riesgo de cumplimiento. Además, si un banco europeo tiene presencia en EE.UU. o realiza operaciones en dólares, puede estar indirectamente sujeto a las obligaciones de bloqueo de OFAC. En la práctica, esto ha resultado en cuentas congeladas y dificultades significativas para acceder a fondos legítimos, situación que puede requerir asesoramiento legal especializado para resolverse.

Si ha detectado activos bloqueados o sospecha que podría estar ante una situación de bloqueo, es fundamental actuar con rapidez: el incumplimiento de los plazos de reporte a OFAC puede dar lugar a sanciones civiles significativas. Nuestro equipo tiene experiencia en la tramitación de solicitudes de licencia ante OFAC y en la documentación de casos de falso positivo. Contáctenos para una evaluación urgente de su situación.