OFAC Yaptırımları Avukatları

OFAC yaptırımları alanında çalışan avukatlar, kişileri ve şirketleri ABD Hazine Bakanlığı Yabancı Varlıklar Kontrol Ofisi (OFAC) nezdinde temsil etme konusunda uzmanlaşmış avukatlardır. Collegium of International Lawyers, dünyanın farklı ülkelerinden müvekkiller adına OFAC yaptırım dosyalarını yürütmektedir; bu dosyalar arasında Özel Olarak Belirlenmiş Kişiler (Specially Designated Nationals, SDN) Listesi’nden çıkarma, malvarlığı üzerindeki blokenin kaldırılması, OFAC lisans başvuruları ve yaptırım uyum programları yer almaktadır.

OFAC Yaptırımlarına İlişkin Hukuki Hizmetler

OFAC Yaptırımları Nedir?

OFAC, ekonomik ve ticari yaptırımların uygulanmasından sorumludur. Siz veya şirketiniz ABD doları cinsinden işlem yapıyor ya da ABD yargı yetkisine tabi finansal kuruluşlar ve iş ortaklarıyla çalışıyorsanız, OFAC düzenlemelerine uyum, istikrarlı uluslararası faaliyetlerin zorunlu koşulu hâline gelir. Büromuz, güvenilir bir yaptırım uyum sistemi kurmanıza ve işletmenizi maliyetli hatalardan korumanıza yardımcı olur. Ekibimiz tedarik zincirlerini, karşı tarafları ve sözleşmeleri OFAC gerekliliklerine uygunluk açısından inceler. OFAC ihlallerine bağlı para cezası risklerini azaltmak için iç prosedürler ve düzenlemeler hazırlarız. Yaptırım uygulanan bölgelerle işlem yapılabilmesi için OFAC özel lisans başvurularını hazırlarız.

Başlıca yaptırım türleri 

ABD Hazine Bakanlığı Yabancı Varlıklar Kontrol Ofisi (OFAC), Amerika Birleşik Devletleri’nin küresel yaptırım politikasını belirleyen başlıca düzenleyici kurumlardan biridir. OFAC, amaçlarına ve hedeflerine göre birkaç kategoriye ayrılan çeşitli yaptırım programları geliştirir ve uygular.

Uluslararası piyasada faaliyet gösteren her kuruluş ve kişi, yaptırım rejimlerini açıkça anlamalı ve bunlara uymalıdır. OFAC düzenlemelerinin uygulanması ve bunlara uyum konusunda sorularınız varsa büromuz, yaptırımlar konusunda hukuki danışmanlık sağlamaya; risk analizi, uyum politikasının geliştirilmesi, OFAC lisanslarının alınması ve ABD düzenleyici kurumlarının denetimleri sırasında menfaatlerinizin korunması konularında destek olmaya hazırdır.

OFAC yaptırım ihlallerine ilişkin davalarda savcılar kimlerdir?

OFAC yaptırımlarına ilişkin davalarda görev alan savcılar, ABD Adalet Bakanlığında (DOJ) veya ilgili bölge savcılıklarında çalışan uzmanlaşmış hukukçulardır. Başlıca faaliyet alanları, OFAC düzenlemelerini ihlal etmekle suçlanan kişi ve şirketlere yönelik soruşturma ve ceza kovuşturmasıdır. OFAC ise yaptırımların geliştirilmesinden, uygulanmasından ve idari yoldan icrasından sorumludur. Ağır ve büyük ölçekli ihlallerde ceza davalarını DOJ savcıları (veya bölge savcılıkları) yürütür ve mahkemelerde mahkûmiyet ile ihlale yönelik cezalar talep eder. Daha basit dosyalarda OFAC, savcılığı devreye sokmadan idari tedbirlerle (para cezalarıyla) yetinebilir. Savcılar; FBI, ABD Göçmenlik ve Gümrük Muhafaza Teşkilatı (ICE), ABD İç Güvenlik Bakanlığı ve diğer kurumların ajanlarıyla birlikte şirketlerin veya kişilerin yaptırımların dolanılmasına olası iştirakini inceler. OFAC düzenlemelerinin ihlallerini tespit etmek için finansal işlemleri, sözleşmeleri ve ithalat-ihracat operasyonlarını araştırırlar. Delil elde edildiğinde savcılar iddianame hazırlar ve ceza dosyasını oluşturur. Suçlama mahkemeye taşınırsa savcılar delilleri sunar, tanıkları çağırır, sorgulamaları yürütür ve sanıklarla mutabakat sağlanmışsa itiraf pazarlığı (plea bargain) yapar.

OFAC’ın Yetki Alanı

OFAC, ihlal şüphesi bulunan ülkelere, şirketlere, kişilere ve kuruluşlara yönelik yaptırım rejimleri geliştirir. ABD Dışişleri Bakanlığı, Adalet Bakanlığı ve diğer kurumlarla koordinasyon içinde uluslararası durumu ayrıntılı biçimde analiz eder. OFAC, kendileriyle finansal ve ticari işlem yapılması yasak olan kişi ve kuruluşları içeren SDN Listesi’ni tutar. Sektörel Yaptırımlar Tanımlama Listesi (Sectoral Sanctions Identifications, SSI) ise belirli ülkelerin ekonomisinde hedef alınan sektörlerdeki şirketleri kapsayan bir listedir. OFAC, bankaların ve şirketlerin gerçekleştirdiği işlemleri denetler, ihlalleri tespit eder, para cezaları uygular ve ceza kovuşturması için dosyayı ABD Adalet Bakanlığına (DOJ) sevk edebilir. Ayrıca yaptırımlar kapsamında sınırlı işlemlere izin veren OFAC özel lisansları düzenler. Listeler; yeni olguların ortaya çıkmasına, politika değişikliklerine veya diplomatik anlaşmalara varılmasına bağlı olarak sürekli güncellenir.

OFAC yaptırımları alanındaki hukuki hizmetlerimiz 

OFAC düzenlemelerinin ihlali çok yüksek para cezalarına, itibar kaybına ve hatta cezai sorumluluğa yol açabilir. Risklerden kaçınmak ve ticari faaliyetlerinizin güvenliğini sağlamak için OFAC yaptırımları konusunda deneyimli yaptırım hukuku avukatlarından zamanında destek almanız önemlidir. Ekibimiz, zayıf noktaları erkenden tespit etmek amacıyla tedarik zincirlerini, işlemleri ve kurumsal yapıları analiz eder. OFAC yaptırımlarına tabi kişilerle işlem yapılmasını önlemek için Müşterini Tanı (KYC) uygulamalarını ve diğer doğrulama tedbirlerini hayata geçirmenize yardımcı oluruz. Faaliyetleriniz yaptırımlar kapsamına girmekle birlikte bir istisnadan yararlanabiliyorsa, OFAC genel lisansından yararlanılması veya OFAC özel lisansı alınabilmesi için gerekli belge paketini ve hukuki gerekçeleri hazırlarız. Düzenleyici kurumla tüm yazışma ve görüşmeleri üstlenerek bekleme sürelerini kısaltmaya ve ret riskini azaltmaya çalışırız. Gerektiğinde uzman görüşlerinden yararlanarak ve delilleri hazırlayarak OFAC para cezalarına karşı yargı yoluna başvururuz.

Hakkınızda bir soruşturma başlatılmışsa ekibimiz delilleri hızla toplar, savunmayı organize eder ve OFAC ihlallerine bağlı ağır para cezası riskini azaltmaya yardımcı olur. Uzlaşma anlaşmalarında şirketinizin menfaatlerini, kayıpları en aza indirmeyi ve ticari itibarınızı korumayı hedefleyerek temsil ederiz. OFAC düzenlemelerine ilişkin derin bilgi birikimine sahibiz ve farklı sektörlerdeki düzenleyici uygulamaları yakından tanıyoruz. Dünya genelindeki ofislerimiz ve iş ortaklarımız sayesinde, birden fazla yargı bölgesinde faaliyet gösterseniz bile kapsamlı destek sağlayabiliyoruz. Yaptırım hukuku avukatları ve uyum uzmanlarından oluşan ekibimiz, dosyaları ilk risk değerlendirmesinden ve iç düzenlemelerin hazırlanmasından OFAC’a belge sunulmasına ve müzakerelerin yürütülmesine kadar “anahtar teslim” üstlenir. Gerektiğinde yabancı düzenleyici kurumlar, finansal kuruluşlar, soruşturma makamları ve kolluk birimleriyle iletişim kurarız. OFAC düzenlemelerindeki ve yaptırım listelerindeki değişiklikleri sürekli takip ederiz. Müvekkillerimiz zamanında bilgilendirilir ve yaptırımlar konusunda hukuki danışmanlık alır; bu da beklenmedik durumların önüne geçmeye yardımcı olur.

Kimler OFAC yaptırımlarına tabi olabilir?

 Yaptırımlar; terör faaliyetlerine, yolsuzluğa, insan hakları ihlallerine, siber saldırıların düzenlenmesine veya kara para aklamaya karıştığı iddia edilen kişileri hedef alabilir. Aynı durum, “istenmeyen” rejimlerle yakın bağlantısı olan üst düzey yetkililer, oligarklar veya iş insanları için de geçerlidir. Yasa dışı düzeneklere karışan ya da yaptırım uygulanan ülkeleri/kuruluşları destekleyen şirketler (bankalar, sanayi kuruluşları, ulaştırma şirketleri vb.) de OFAC’ın kısıtlayıcı tedbirlerine tabi olabilir. Aşırılık yanlılarının finanse edildiğine veya yaptırımların dolanıldığına dair delil bulunması hâlinde bu durum vakıflar, hayır kurumları ve sivil toplum yapıları için de geçerlidir. OFAC yaptırımları kapsamında, yaptırım uygulanan ülkelerin bakanlıkları, kurumları ve devlet şirketleri de kısıtlamalara tabidir; bunların malvarlığı bloke edilebilir ve (OFAC lisansıyla izin verilen istisnalar dışında) her türlü işlem yasaklanabilir. Yaptırım uygulanan kişi ve kuruluşların kısıtlamaları dolanmasına bilerek yardım eden üçüncü ülkelerden gerçek ve tüzel kişiler ikincil yaptırımlara tabi olabilir.

OFAC Yaptırımlarının Hedefindeki Ülkeler

OFAC, kapsamlı veya hedefli yaptırımlara tabi ülkelerin listelerini oluşturur. Örneğin İran; nükleer programları, terör gruplarına verdiği destek ve sık yaşanan insan hakları ihlalleri nedeniyle yaptırımlara tabi tutulmuştur. Kısıtlamalar; ticaretin (petrol, gaz, teknoloji) neredeyse tamamen yasaklanmasını, İranlı finansal kuruluşların dolar sisteminde bloke edilmesini ve her türlü işlemin sıkı biçimde denetlenmesini öngörür. Küba; Soğuk Savaş döneminden bu yana ABD ile süregelen siyasi çatışma, komünist rejimi ve insan hakları ihlali suçlamaları nedeniyle yaptırım listesine alınmıştır. Kısıtlamaların niteliği: ithalat ve ihracat yasağı, tam ticaret ambargosu, yatırım ve finansal işlem yasağı, Küba’ya seyahat eden ABD vatandaşları için katı kurallar (yalnızca sınırlı seyahat kategorilerine izin verilir). Kuzey Kore; nükleer ve füze denemeleri, katı otoriter rejimi ve insan hakları ihlalleri nedeniyle yaptırım rejimine dâhil edilmiştir. Kısıtlamalar; Kuzey Kore’nin devlet yapıları, bankaları ve şirketleriyle yapılan finansal işlemlerin tamamen engellenmesini ve Kore Demokratik Halk Cumhuriyeti’nin (KDHC) kısıtlamaları dolanmasına yardım eden firmalara (özellikle Çinli aracılara) yönelik ikincil yaptırımları öngörür. Suriye; iç savaş, savaş suçu suçlamaları ve sivil halka karşı kimyasal silah kullanılması nedeniyle yaptırımlara tabi tutulmuştur. Yasak mekanizmaları: Suriye hükümetinin, devlet şirketlerinin ve hedef alınan bir grup kişinin malvarlığının dondurulması, ABD’den teknoloji ve hizmet ihracatının yasaklanması, insani yardım mallarının sınırlı ithalatı (izin alınması şartıyla). ABD daha önce terörü desteklemesi ve insan hakları ihlalleri nedeniyle Sudan‘a geniş kapsamlı yaptırımlar uygulamıştı. Son yıllarda bazı kısıtlamalar kaldırılmış olsa da çatışmalar nedeniyle belirli sınırlamalar sürmektedir: şiddete ve bölgenin istikrarsızlaştırılmasına karışan belirli kişi ve gruplara yönelik hedefli tedbirler.

OFAC yaptırımları; insan hakları ihlalleri, terörün desteklenmesi veya kitle imha silahlarının yayılması gibi çeşitli nedenlerle ülkeleri ve rejimleri hedef alır. Hedef alınan ülke ve rejimlerden bazıları şunlardır:

1. İran
2. Kuzey Kore
3. Suriye
4. Venezuela
5. Küba
6. Myanmar (Birmanya)
7. Libya
8. Rusya
9. Somali
10. Güney Sudan
11. Sudan
12. Ukrayna
13. Zimbabve

OFAC düzenlemelerinin ihlali 

OFAC para cezalarının tutarı ilgili yaptırım programına ve ihlalin ağırlığına bağlıdır. Bazı programlarda tutarlar her bir ihlal için milyonlarca ABD dolarına ulaşabilir. OFAC şu etkenleri dikkate alır: ihlalin kasıtlı olup olmadığı, hukuka aykırı işlemlerin hacmi ve değeri, şirketin etkili bir uyum programına sahip olup olmadığı.

OFAC genellikle bir Ceza Öncesi Bildirim (Pre-Penalty Notice) gönderir. Şirket veya kişi bu aşamada savunmasını ya da ek bilgilerini sunma imkânına sahiptir. İncelemenin ardından OFAC, kesin ceza tutarını ve gerekçesini belirten bir Ceza Bildirimi (Penalty Notice) düzenler. Uzlaşma usulü de mevcuttur: bu usulde şirket, ihlali kabul etmesi veya uyum sistemini iyileştirmesi karşılığında bir miktar indirilmiş tutarı ödemeyi kabul eder.

İhlalin kasıtlı ve büyük ölçekli olduğu özellikle ağır durumlarda dosya ABD Adalet Bakanlığına (DOJ) sevk edilir. Suçlamalar dolandırıcılık ve suç işlemek için anlaşmanın yanı sıra OFAC ihlallerine ilişkin cezaları düzenleyen özel hükümleri (18 USC) de kapsayabilir. Özellikle ağır durumlarda 20 yıla kadar hapis cezası ve hukuka aykırı yolla elde edilen fonların müsaderesi söz konusu olabilir.

SDN Listesi’ne alınmanın yanı sıra ABD yargı yetkisi altındaki malvarlığı da dondurulabilir. Şirketler fonlarına erişimi kaybeder; finansal kuruluşlar ise OFAC’tan talimat gelene kadar bu fonları tutmakla yükümlüdür.

İş ortakları ve müşteriler ikincil yaptırımlardan çekindikleri için ihlal eden şirketle bağlarını koparmayı tercih eder. İtibar riskleri hisse değerinin düşmesine ve yatırımcıların çekilmesine yol açabilir. Bankalar ve finansal hizmet sağlayıcılar “sorunlu” bir şirketle çalışmaya devam ederek risk almak istemez. Bu durum kredi kullanmayı ve işlem yapmayı zorlaştırır. Uluslararası tedarikçiler ve lojistik ortakları iş birliğini reddedebilir.

OFAC düzenlemelerinin ihlali nedeniyle ceza almamak için karşı tarafları ve işlemleri yaptırım listeleri bakımından düzenli olarak taramak ve bir iç politikalar sistemi (uyum görevlileri, çalışan eğitimleri, düzenli denetimler) kurmak gerekir. Değişiklikleri zamanında tespit etmek için otomatik araçlardan ve yaptırımlar konusunda hukuki danışmanlıktan yararlanın.

İşletmenizi blokelerden ve hukuki süreçlerden korumak için yaptırım programlarının ilkelerini anlamak, uyum yükümlülüklerini titizlikle yerine getirmek ve gerektiğinde deneyimli profesyonellerden hukuki destek almak önemlidir. Ağır OFAC yaptırımlarıyla karşılaşma riski ancak bu şekilde en aza indirilebilir.

Yaptırım hukuku avukatlarımızla iletişime geçin!

 Amerikan bankalarıyla çalışıyor, dolar cinsinden işlem yapıyor veya OFAC düzenlemelerini dolaylı olarak ihlal etme riski taşıyorsanız uyum konularını ele almayı ertelemeyin. Her gecikme, OFAC para cezalarından cezai sorumluluğa kadar çok katmanlı risklere yol açabilir.

Süreçlerinizin ve işlemlerinizin OFAC düzenlemelerine uygunluğunu denetlemek, esnek bir uyum stratejisi geliştirmek ve Amerikan düzenleyici kurumlarının denetim ve soruşturmaları sırasında profesyonel hukuki destek almak için hemen bizimle iletişime geçin. Yaptırım hukuku avukatlarından oluşan ekibimiz, sıkı yaptırım mevzuatı karşısında işlemlerinizin güvenliğini sağlamanıza yardımcı olur.

Anatoly Yarovyi

Kıdemli Ortak, Baroya Kayıtlı Avukat (Avukatlık Ruhsatı No. 701, 28.12.2009'dan bu yana)

Anatoly Yarovyi, alanında 20 yıllık deneyime sahip bir avukattır; kolluk ve istihbarat konuları, uluslararası kamu hukuku ve insan hakları alanlarında çalışmaktadır. Hâlihazırda INTERPOL ve suçluların iadesi dosyalarına odaklanmakta; kamuoyunca tanınan müvekkillere kişisel ve kurumsal güvenlik, verilerin korunması ve seyahat özgürlüğü konularında danışmanlık vermektedir. Mesleki geçmişinde savcılık, istihbarat kurumları ve önde gelen çok uluslu hukuk bürolarında üstlendiği görevler yer almaktadır.

Telefon:

+357 96 447475

E-posta:

info@sanctionslawyers.net

Telefon görüşmesi planlayın

OFAC ile İlgili Diğer Hukuki Hizmetler

OFAC Listeye Alma Dosyalarında Avukatlık | OFAC İdari Para Cezası Süreçlerinde Savunma | Dondurulmuş Malvarlığı Avukatı | İran Yaptırımları Avukatı | İkincil Yaptırımlar Avukatı | OFAC Listesinden Nasıl Çıkılır? | OFAC Uyum Kontrol Listesi | OFAC Uyum Programı Şablonu | OFAC Para Cezası Hesaplayıcı | OFAC Yaptırım Taraması Rehberi | OFAC Kripto Para Yaptırımları | Kripto Varlıklarda FATF Seyahat Kuralı (Travel Rule) Avukatı | Yaptırım Uygulanan Kripto Borsaları Avukatı | Kripto Varlıklarda Yaptırım Uyumu Avukatı