Defensa ante Investigación OFAC

¿Qué es una investigación de enforcement OFAC?

Una investigación de enforcement OFAC se inicia cuando la Oficina de Control de Activos Extranjeros detecta posibles violaciones al programa de sanciones de los Estados Unidos. Este proceso puede comenzar a partir de reportes de instituciones financieras, inteligencia de otras agencias gubernamentales, denuncias de terceros o revisiones internas de cumplimiento.

El proceso de enforcement de OFAC generalmente sigue una secuencia definida: primero, OFAC realiza una investigación preliminar; si encuentra indicios de violación, puede emitir un Pre-Penalty Notice (PPN), que es la notificación formal de su intención de imponer una penalidad civil. En respuesta, la empresa tiene 30 días para presentar sus argumentos y pruebas atenuantes. Dependiendo de la respuesta y la gravedad de la violación, OFAC puede concluir con una Finding of Violation (sin penalidad monetaria), una penalidad civil reducida, o un No Action Letter que cierra el caso.

Contar con abogados de sanciones OFAC desde el inicio de la investigación es fundamental para proteger los derechos de su empresa y desarrollar una estrategia de defensa efectiva.

Tipos de sanciones OFAC enforcement

Las consecuencias de una investigación de enforcement OFAC pueden variar significativamente según la naturaleza y gravedad de la violación:

• Penalidades civiles: OFAC puede imponer multas de hasta $1,391,901 por violación (o el doble del valor de la transacción). Para violaciones de programas específicos como OFAC SDN, las penalidades pueden ser aún más severas.
• Criminal referral: En casos de violaciones intencionales o con conocimiento, OFAC puede referir el caso al Departamento de Justicia para investigación penal, con posibles penas de prisión y multas adicionales.
• Finding of Violation: Cuando OFAC determina que hubo una violación pero no impone penalidad monetaria, generalmente en casos de menor gravedad o excelente cooperación.
• No Action Letter: El resultado más favorable, donde OFAC concluye que no hay base suficiente para la penalidad.

La gestión adecuada de los activos bloqueados y una respuesta estratégica pueden marcar la diferencia entre estos distintos resultados.

Voluntary Self-Disclosure: ¿reducir la penalidad?

El Voluntary Self-Disclosure (VSD) es uno de los instrumentos más poderosos en la defensa ante OFAC. Cuando una empresa descubre que ha cometido posibles violaciones a las sanciones y las reporta voluntariamente a OFAC antes de que la agencia inicie su propia investigación, puede obtener una reducción de hasta el 50% en la penalidad base.

El proceso de VSD implica presentar una divulgación inicial ante OFAC, seguida de un informe completo que detalla las circunstancias de las violaciones, las medidas correctivas implementadas y el plan de cumplimiento para el futuro. El momento de presentación es crítico: el VSD debe realizarse antes de que OFAC notifique formalmente a la empresa sobre una investigación en curso.

Sin embargo, no siempre conviene hacer un VSD. Nuestros abogados analizarán cuidadosamente si el VSD es la estrategia óptima para su situación específica, considerando factores como la evidencia disponible, el historial de cumplimiento de su empresa y la probabilidad de que OFAC detecte las violaciones de forma independiente. Para empresas que requieren licencia OFAC, el enfoque de cumplimiento proactivo es especialmente relevante.

Cómo defendemos su caso

Nuestro equipo de abogados especializados en enforcement OFAC desarrolla una estrategia de defensa integral y personalizada para cada cliente:

1. Análisis exhaustivo de las violaciones: Realizamos una revisión minuciosa de todas las transacciones y comunicaciones relevantes para comprender completamente el alcance de las posibles violaciones, identificar defensas disponibles y evaluar la exposición real a penalidades.

2. Estrategia de VSD: Evaluamos si el Voluntary Self-Disclosure es la mejor opción y, en caso afirmativo, preparamos una divulgación completa y estratégicamente redactada que maximice los beneficios de cooperación con OFAC.

3. Preparación de respuesta al Pre-Penalty Notice: Si su empresa ya ha recibido un PPN, elaboramos una respuesta detallada que presenta todos los argumentos atenuantes disponibles, incluyendo el carácter no intencional de la violación, el historial de cumplimiento, las medidas correctivas adoptadas y los factores mitigantes específicos del caso.

4. Negociación directa con OFAC: Nuestros abogados tienen experiencia en negociaciones con OFAC y conocen los criterios internos que la agencia utiliza para determinar penalidades. Esta experiencia nos permite presentar los argumentos más persuasivos para reducir significativamente la sanción propuesta.

5. Implementación de programa de cumplimiento: Junto con la defensa del caso actual, ayudamos a implementar mejoras en el programa de compliance de su empresa para prevenir futuras violaciones y demostrar a OFAC el compromiso real con el cumplimiento.